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1、一、经营者集中的概念一、经营者集中的概念第二十条第二十条 经营者集中是指下列情形：经营者集中是指下列情形： 一经营者合并；一经营者合并； 二经营者通过取得股权或者资产的方式取得二经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；对其他经营者的控制权； 三经营者通过合同等方式取得对其他经营者三经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响. . M&A and CBO?经营者集中经营者集中M&A干部任用干部任用技术控制技术控制 原材料、销售渠道控制原材料、销售渠道控制 通过合同等方式的控制等通过合同等方式的控制等近
2、期热点案件近期热点案件百胜百胜& &小肥羊：小肥羊： 小肥羊于小肥羊于20062006年年7 7月月1 1日与国际知名投资公司日与国际知名投资公司3i3i集团集团 、 普凯基金普凯基金 合合作作, ,引进资金引进资金25002500万美元万美元,2008,2008年年6 6月月1212日在日在#上市上市,2009,2009年年3 3月月2424日以日以60.8860.88亿元的销售规模排名中餐企业第一亿元的销售规模排名中餐企业第一,2009,2009年年3 3月月2525日百胜收购日百胜收购3i3i集团集团和普凯持有的小肥羊股权和普凯持有的小肥羊股权,2009,2009年年1010月月2222
3、日百胜增持小肥羊日百胜增持小肥羊7.3%7.3%股权股权, ,增增持后共持有小肥羊股份持后共持有小肥羊股份27.3%,201127.3%,2011年年5 5月月1313日日, ,百胜向小肥羊董事会提出百胜向小肥羊董事会提出以每股以每股6.506.50港元现金收购港元现金收购, ,交易金额交易金额44.344.3亿港元亿港元. . 百胜餐饮集团百胜餐饮集团YUMYUM是全球最大餐饮集团是全球最大餐饮集团, ,在全球在全球110110多个国家和地多个国家和地区拥有超过区拥有超过35,00035,000家连锁餐厅和家连锁餐厅和100100万多名员工万多名员工. .其旗下包括肯德基、必其旗下包括肯德基
4、、必胜客、塔可钟、胜客、塔可钟、A&WA&W及及Long John SilversLong John Silvers五个世界著名餐饮品牌五个世界著名餐饮品牌, ,分别在烹鸡、比萨、墨西哥风味食品及海鲜连锁餐饮领域名列全球第一分别在烹鸡、比萨、墨西哥风味食品及海鲜连锁餐饮领域名列全球第一. .在中国的餐厅数量有在中国的餐厅数量有30003000多家多家,2010,2010年营业额达到年营业额达到336336亿元亿元. .小肥羊在国内小肥羊在国内市场将近市场将近300300家家,2010,2010年营业额将近年营业额将近2020亿亿. .审查将分为两个阶段审查将分为两个阶段, ,第一阶段审查在第一
5、阶段审查在3030日之内日之内. .如果在完成第一阶如果在完成第一阶段审查以后段审查以后, ,认为该并购案影响市场竞争的可能性比较大认为该并购案影响市场竞争的可能性比较大, ,就会进入第二就会进入第二阶段审查阶段审查, ,为期为期9090天天, ,必要时可再延长必要时可再延长6060天天. . 商务部于商务部于20112011年年1111月月7 7日批准了百胜集团收购小肥羊的计划日批准了百胜集团收购小肥羊的计划. .按照按照5 5月月百胜集团提出私有化小肥羊的建议百胜集团提出私有化小肥羊的建议, ,该计划生效后该计划生效后, ,小肥羊股份将撤销及小肥羊股份将撤销及终止在终止在#联交所的上市地位
6、联交所的上市地位. .百胜集团通过间接全资附属公司向小肥羊协百胜集团通过间接全资附属公司向小肥羊协议计划股东提出现金收购价每股议计划股东提出现金收购价每股6.56.5元元, ,收购一旦完成以后收购一旦完成以后, ,百胜将持有小百胜将持有小肥羊肥羊93.2293.22的股本的股本, ,参与创办人则持有剩下的部分参与创办人则持有剩下的部分, ,届时小肥羊公司将会届时小肥羊公司将会实现私有化实现私有化. .联合创始人张刚先生和陈洪凯先生将保持少量股东权益联合创始人张刚先生和陈洪凯先生将保持少量股东权益, ,并并且在交易完成以后以小肥羊股东的身份来关注小肥羊公司的发展且在交易完成以后以小肥羊股东的身份
7、来关注小肥羊公司的发展. .二、预先申报制度二、预先申报制度第二十一条第二十一条 经营者集中达到国务院规定经营者集中达到国务院规定的申报标准的的申报标准的, ,经营者应当事先向国务院经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报反垄断执法机构申报, ,未申报的不得实施未申报的不得实施集中集中. . 二、预先申报制度二、预先申报制度中华人民共和国国务院令第中华人民共和国国务院令第529529号号国务院关于经营者集中申报标准的规定国务院关于经营者集中申报标准的规定已经已经20082008年年8 8月月1 1日国务院第日国务院第2020次常务会议通次常务会议通过过, ,现予公布现予公布, ,自公布之日起施
8、行自公布之日起施行. . 二二八年八月三日八年八月三日二、预先申报制度二、预先申报制度第三条经营者集中达到下列标准之一的第三条经营者集中达到下列标准之一的, ,经营者应当事先向国务院商经营者应当事先向国务院商务主管部门申报务主管部门申报, ,未申报的不得实施集中：未申报的不得实施集中：一参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额一参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过合计超过100100亿元人民币亿元人民币, ,并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过境内的营业额均超过4 4亿元人民币；亿元人民币；二参与
9、集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合二参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过计超过2020亿元人民币亿元人民币, ,并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过的营业额均超过4 4亿元人民币亿元人民币. .营业额的计算营业额的计算, ,应当考虑银行、保险、证券、期货等特殊行业、领域应当考虑银行、保险、证券、期货等特殊行业、领域的实际情况的实际情况, ,具体办法由国务院商务主管部门会同国务院有关部门制定具体办法由国务院商务主管部门会同国务院有关部门制定. .第四条经营者集中未达到本规定第三条规定的申报标准第
10、四条经营者集中未达到本规定第三条规定的申报标准, ,但按照规但按照规定程序收集的事实和证据表明该经营者集中具有或者可能具有排除、限定程序收集的事实和证据表明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的制竞争效果的, ,国务院商务主管部门应当依法进行调查国务院商务主管部门应当依法进行调查. .二、预先申报制度二、预先申报制度预先申报的豁免：预先申报的豁免：第二十二条第二十二条 经营者集中有下列情形之一的经营者集中有下列情形之一的, ,可以不可以不向国务院反垄断执法机构申报：向国务院反垄断执法机构申报： 一参与集中的一个经营者拥有其他每个经一参与集中的一个经营者拥有其他每个经营者百分之五十以上
11、有表决权的股份或者资产的；营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产的； 二参与集中的每个经营者百分之五十以上二参与集中的每个经营者百分之五十以上有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经有表决权的股份或者资产被同一个未参与集中的经营者拥有的营者拥有的. . 第一种情形第一种情形Parent Company(participated)Subsidiary CompanySubsidiary CompanySubsidiary Company50% or above shares or assets with voting rights 第二种情形第二种情形Parent Company(Not
12、participated)Subsidiary CompanySubsidiary CompanySubsidiary Company50% or above shares or assets with voting rights申报的实体要求申报的实体要求经营者集中申报办法是对国务院关于经营经营者集中申报办法是对国务院关于经营者集中申报标准的规定的细化者集中申报标准的规定的细化* * 营业额：营业额：营业额包括相关经营者上一会计年度内销售产品和营业额包括相关经营者上一会计年度内销售产品和提供服务所获得的收入提供服务所获得的收入, ,扣除相关税金及其附加扣除相关税金及其附加. .*在中国境内：
13、是指经营者提供产品或服务的买方在中国境内：是指经营者提供产品或服务的买方所在地在中国境内所在地在中国境内. .申报的实体要求申报的实体要求* * 参与集中的单个经营者的营业额参与集中的单个经营者的营业额 第五条：第五条： 参与集中的单个经营者的营业额参与集中的单个经营者的营业额 应当为下述经营者的营业额总和：应当为下述经营者的营业额总和： 一该单个经营者；一该单个经营者；二第一项所指经营者直接或间接控制的其他经营者；二第一项所指经营者直接或间接控制的其他经营者；三直接或间接控制第一项所指经营者的其他经营者；三直接或间接控制第一项所指经营者的其他经营者；四第三项所指经营者直接或间接控制的其他经营
14、者；四第三项所指经营者直接或间接控制的其他经营者；五第一至四项所指经营者中两个或两个以上经营者共同控制的五第一至四项所指经营者中两个或两个以上经营者共同控制的其他经营者其他经营者. .参与集中的单个经营者的营业额不包括上述一至五项所列经营者之参与集中的单个经营者的营业额不包括上述一至五项所列经营者之间发生的营业额间发生的营业额. .如果参与集中的单个经营者之间或者参与集中的单个经营者和未参与集中的如果参与集中的单个经营者之间或者参与集中的单个经营者和未参与集中的经营者之间有共同控制的其他经营者经营者之间有共同控制的其他经营者, ,参与集中的单个经营者的营业额应当包括参与集中的单个经营者的营业额
15、应当包括被共同控制的经营者与第三方经营者之间的营业额被共同控制的经营者与第三方经营者之间的营业额, ,且此营业额只计算一次且此营业额只计算一次. .申报的实体要求申报的实体要求* * 参与集中的单个经营者的营业额参与集中的单个经营者的营业额 第六条第六条 如果参与集中的单个经营者之间有共同控制的其他经营者如果参与集中的单个经营者之间有共同控制的其他经营者, ,则参与集中则参与集中的所有经营者的合计营业额不应包括被共同控制的经营者与任何一个共同控制的所有经营者的合计营业额不应包括被共同控制的经营者与任何一个共同控制他的参与集中的经营者他的参与集中的经营者, ,或与后者有控制关系的经营者之间发生的
16、营业额或与后者有控制关系的经营者之间发生的营业额. .第七条第七条 在一项经营者集中包括收购一个或多个经营者的一部分时：在一项经营者集中包括收购一个或多个经营者的一部分时：一对于卖方而言一对于卖方而言, ,只计算集中涉及部分的营业额；只计算集中涉及部分的营业额；二相同经营者之间在两年内多次实施的未达到规定第三条规定的二相同经营者之间在两年内多次实施的未达到规定第三条规定的申报标准的经营者集中申报标准的经营者集中, ,应当视为一次集中交易应当视为一次集中交易, ,集中发生时间从最后一次交易集中发生时间从最后一次交易算起算起, ,该经营者集中的营业额应当将多次交易合并计算该经营者集中的营业额应当将多次交易合并计算. .经营者通过与其有控制经营者通过与其有控制关系的其他经营者实施的上述行为关系的其他经营者实施的上述行为, ,依照本项规定处理依照本项规定处理. .前款第二项所称前款第二项所称 两年内两年内 是指从第一次集中交易完成之日起至最后一是指从第一次集中交易完成之日起至最后一次集中交易签订协议之日止的期间次集中交易签订协议之日止的期间. .经营者集中申报和审查程序经营者集中申报和审查程序
