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1、第二章第二章 制度及其功能制度及其功能第一节 制度的含义与分类 n制度是一种行为规则制度是一种行为规则n制度是支配经济单位之间可能合作与竞争的方制度是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排式的一种安排 n制度是一套行为规则制度是一套行为规则n制度是社会中个人所遵循的行为规则制度是社会中个人所遵循的行为规则 一、制度的含义一、制度的含义u制度是影响人类经济行为的重要因素之一.现代经济是一个复杂的演化系统,它的运行效率依赖于系统的制度安排.制度旨在保护个人权益,协调人际关系,帮助人们避免或缓和矛盾和冲突,增进劳动和知识的分工,促进经济增长和社会进步.制度存在的理由是节约交易费用制度存在的理
2、由是节约交易费用.交易费用交易费用普遍存在于人类社会活动的各个方面普遍存在于人类社会活动的各个方面,人类人类在从事各类经济活动时总是有意或无意地在从事各类经济活动时总是有意或无意地进行着交易费用和经济收益的比较进行着交易费用和经济收益的比较,而以最而以最低的费用获得最大的效用恰是人类行为所低的费用获得最大的效用恰是人类行为所遵循的基本准则遵循的基本准则.正式定义：制度是用于共同体内的、众所正式定义：制度是用于共同体内的、众所周知的规则周知的规则,它抑制着人们在交往中可能出它抑制着人们在交往中可能出现的机会主义行为现的机会主义行为,并无例外的对违规行为并无例外的对违规行为施加某种惩罚施加某种惩罚
3、.制度的存在规范了经济主体的活动方式和制度的存在规范了经济主体的活动方式和利益界区利益界区,界定了交易各方的权利和义务界定了交易各方的权利和义务,明确了处罚违约行为的规则和程序明确了处罚违约行为的规则和程序,使人们使人们损人利己的机会主义行为得到抑制损人利己的机会主义行为得到抑制,为降低为降低交易费用奠定了坚实的基础交易费用奠定了坚实的基础. 制度与合作：囚徒困境制度与合作：囚徒困境合作由于不合作合作由于不合作人的本能倾向于机会主义人的本能倾向于机会主义制度能有效的抑制人的机会主义倾向制度能有效的抑制人的机会主义倾向,增增加相互信任与合作加相互信任与合作.例子：足球比赛规则例子：足球比赛规则
4、指令性规则：计划出来的指令性规则：计划出来的,强制性秩序的强制性秩序的必要组成部分必要组成部分.禁令性规则：典型的自发性秩序禁令性规则：典型的自发性秩序第一节 制度的含义与分类 非正式制度内在制度：非正式制度也叫内非正式制度内在制度：非正式制度也叫内在制度在制度.主要包括价值信念、意识形态、道德规主要包括价值信念、意识形态、道德规范、风俗习惯等范、风俗习惯等,是人们在长期交往过程中潜移是人们在长期交往过程中潜移默化、约定俗成、随经验而演化的规则默化、约定俗成、随经验而演化的规则. 正式制度正式制度 外在制度：正式制度又叫外在制外在制度：正式制度又叫外在制度度,指外在的设计出来并靠政治行动由上面
5、强加指外在的设计出来并靠政治行动由上面强加于社会的规则于社会的规则,如宪法、法律、产权、契约等如宪法、法律、产权、契约等. 二、制度的分类非正式制度的特点：非正式制度的特点：第一第一, ,非正式制度具有经验性非正式制度具有经验性. . 第二第二, ,非正式制度约束在本质上是道德约束非正式制度约束在本质上是道德约束. . 第三第三, ,非正式制度的实施过程是一个自觉的过程非正式制度的实施过程是一个自觉的过程. .例子：语言：语言并非源自人为设计例子：语言：语言并非源自人为设计, ,而是千百人万而是千百人万人的交往演化而来的人的交往演化而来的. .人为设计的语言如世界语人为设计的语言如世界语, ,
6、法法兰西学院对法语的设计、监督其效果极其有限兰西学院对法语的设计、监督其效果极其有限. . 诚实、绅士靠决斗来维护名誉诚实、绅士靠决斗来维护名誉二、制度的分类二、制度的分类内在制度在构建社会交往、沟通自我中心内在制度在构建社会交往、沟通自我中心的个人和实现社会整合上的重要性早已被的个人和实现社会整合上的重要性早已被哲学家和社会科学家们所认识哲学家和社会科学家们所认识. .远在远在25002500年以前年以前, ,孔子孔子BC551BC479 BC551BC479 年强调了年强调了 礼礼 的重要性的重要性,礼礼 创造和谐创造和谐而可预见的人类行为而可预见的人类行为, ,并使许多人能靠有并使许多人
7、能靠有限的资源在有限的区域内共同生活限的资源在有限的区域内共同生活. .孟德斯鸠、亚当斯密、洛克、休谟、哈耶孟德斯鸠、亚当斯密、洛克、休谟、哈耶克：有意识制定的、立法通过的规则克：有意识制定的、立法通过的规则, ,以以及由政治过程决定的制度的整个架构及由政治过程决定的制度的整个架构, ,都都必须以内在制度为基础必须以内在制度为基础. .孔子非正式制度的类型：非正式制度的类型：第一第一, ,习惯习惯. . 第二第二, ,内化规则内化规则. . 第三第三, ,习俗和礼貌习俗和礼貌. .第四第四, ,正式化内在规则正式化内在规则. . 二、制度的分类二、制度的分类习惯convensions：约定俗成
8、的行为规范,进而制约人的交往行为和交往关系.与语言、节日、风俗等.春节的含义：加强家族血缘纽带.内化规则internalised rules:人们通过习惯、教育和经验习得了规则,并达到在正常情况下无反应地、自发地服从规则的程度.因此,人们已将许多规则转化成了个人偏好,并始终一贯地运用这些规则.如道德：不撒谎、守信用等,对违反内化规刻的典型惩罚,我们称之为内疚.儒家学说高度重视道德,以德治国：道之以政,齐之以刑,民免而无耻；道之以德,齐之以礼,有耻且格.习俗与礼貌习俗与礼貌：违反这种制度并不会自动地引发有组织：违反这种制度并不会自动地引发有组织惩罚惩罚, ,但共同体内的其他人都会非正式地监但共同
9、体内的其他人都会非正式地监督遵守规则的情况督遵守规则的情况. .违规者落下不好的名声违规者落下不好的名声或发现自己被社会排斥或发现自己被社会排斥, ,在极端情况下甚至在极端情况下甚至会遭到谴责或放逐会遭到谴责或放逐. .例子：古雅典人、中世纪的日本的习俗例子：古雅典人、中世纪的日本的习俗. .正式化内在规则正式化内在规则Formalised internal Formalised internal rulesrules这种规则虽然是随经验而出现的这种规则虽然是随经验而出现的, ,但它们在一个群体内是以正规方式发挥作但它们在一个群体内是以正规方式发挥作用并被强制执行的用并被强制执行的. .例子：
10、例子：#商会、足协；国际贸易、国际金商会、足协；国际贸易、国际金融、工会融、工会. .船长必须与船共生死船长必须与船共生死奴隶交易按离岸价还是到岸价奴隶交易按离岸价还是到岸价内在制度包含着大量经过精炼和检验的先内在制度包含着大量经过精炼和检验的先人智慧人智慧.在出现新情况时候和场合在出现新情况时候和场合,它们允它们允许试验和重新解释许试验和重新解释.正式制度的含义：正式制度的含义： 正式制度又叫正式规则正式制度又叫正式规则,指人们有意识制订的指人们有意识制订的规章或法则规章或法则,如宪法、法律、产权、契约等如宪法、法律、产权、契约等. 正式制度的特点：正式制度的特点： 第一第一,正式制度的约束
11、具有明确的强制性和有正式制度的约束具有明确的强制性和有意识性意识性. 第二第二,正式制度的强制在于利益的差别性正式制度的强制在于利益的差别性. 二、制度的分类二、制度的分类正式制度正式制度荀子的理想实验 今当试去君上之埶今当试去君上之埶,无礼义之化无礼义之化,去法正之去法正之治治,无刑罚之禁无刑罚之禁,倚而观天下民人之相与也倚而观天下民人之相与也.若是若是,则夫强者害弱而夺之则夫强者害弱而夺之,众者暴寡而哗众者暴寡而哗之之,天下悖乱而相亡天下悖乱而相亡,不待顷矣不待顷矣.荀子对礼的论述孔孟都没有详细阐述孔孟都没有详细阐述礼礼,荀子则透彻地阐述了礼荀子则透彻地阐述了礼的来源的来源,实质和功能实质
12、和功能.在这过程中在这过程中,他第一次提出了他第一次提出了人类结成社会的必要性人类结成社会的必要性,以及社会不同成员分工合以及社会不同成员分工合作的必要性作的必要性,指出礼法乃是维持人类社会健康运转指出礼法乃是维持人类社会健康运转的功利设计的功利设计.此乃当时中国最接近科学的学说此乃当时中国最接近科学的学说,算算得上中国第一部社会学著作得上中国第一部社会学著作.荀子首先提出了荀子首先提出了群群和和分分这两个概念：这两个概念：水火有气而无生水火有气而无生,草木有生而无知草木有生而无知,禽兽有知而无禽兽有知而无义义,人有气、有生、有知人有气、有生、有知,亦且有义亦且有义,故最为天下贵故最为天下贵也
13、也.力不若牛力不若牛,走不若马走不若马,而牛马为用而牛马为用,何也？曰：何也？曰：人能群人能群,彼不能群也彼不能群也.人何以能群？曰：分人何以能群？曰：分.分何以能行？曰：义分何以能行？曰：义.故义以故义以分则和分则和,和则一和则一,一则多力一则多力,多力则强多力则强,强则胜物；故强则胜物；故宫室可得而居也宫室可得而居也.故序四时故序四时,裁万物裁万物,兼利天下兼利天下,无它无它故焉故焉,得之分义也得之分义也.译：水火有译：水火有气气,但没有生命但没有生命,草木有生命草木有生命,但没有但没有知觉知觉,禽兽有知觉禽兽有知觉,但没有伦理道德但没有伦理道德,人兼有这四种人兼有这四种东西东西,所以是天
14、下至贵所以是天下至贵.人的力不如牛大人的力不如牛大,跑得没有跑得没有马快马快,但能役使牛马但能役使牛马,那是因为人类结成了社会那是因为人类结成了社会,而而牛马不能如此牛马不能如此.人为何能结成社会？是因为人类有人为何能结成社会？是因为人类有社会等级分界社会等级分界.荀子在此提出了几个崭新概念荀子在此提出了几个崭新概念,群群指的就是指的就是社社会会,所以后来严复把西方的社会学翻译成所以后来严复把西方的社会学翻译成群学群学.分分有双重涵义有双重涵义,有时指的是社会分工有时指的是社会分工,有时指的有时指的是身份等级之分也就是所谓是身份等级之分也就是所谓名分名分,有时兼而有时兼而有之有之.义义在此理解
15、为在此理解为道德伦理道德伦理比较贴近原意比较贴近原意.他不但在中国学术史上第一次建立了这些崭新、他不但在中国学术史上第一次建立了这些崭新、清晰、科学的概念清晰、科学的概念,而且相当准确地指出了人类作而且相当准确地指出了人类作为社会动物相对于其他动物的主要优点为社会动物相对于其他动物的主要优点,那就是既那就是既有阶级和等级分化有阶级和等级分化分分,又有维持社会和谐的又有维持社会和谐的道义道义义义.由这个基本性质由这个基本性质,他推出：他推出：故人生不能无群故人生不能无群,群而无分则争群而无分则争,争则乱争则乱,乱则离乱则离,离则弱离则弱,弱则不能胜物；故宫室不可得而居也弱则不能胜物；故宫室不可得
16、而居也,不不可少顷舍礼义之谓也可少顷舍礼义之谓也.能以事亲谓之孝能以事亲谓之孝,能以事兄能以事兄谓之弟谓之弟,能以事上谓之顺能以事上谓之顺,能以使下谓之君能以使下谓之君.君者君者,善群也善群也.群道当群道当,则万物皆得其宜则万物皆得其宜,六畜皆得其长六畜皆得其长,群生皆得其命群生皆得其命.故养长时故养长时,则六畜育；杀生时则六畜育；杀生时,则草则草木殖；政令时木殖；政令时,则百姓一则百姓一,贤良服贤良服.译：所以人类必须形成社会译：所以人类必须形成社会,如果没有上下尊卑之如果没有上下尊卑之分分,就会互相争夺就会互相争夺,导致动乱导致动乱,社会就会分崩离析社会就会分崩离析,人类就不能形成合力而去战胜万物人类就不能形成合力而去战胜万物,这就是人类为这就是人类为何需要礼义何需要礼义,以维持君臣、父子、兄弟之间的秩序以维持君臣、父子、兄弟之间的秩序.于此于此,他指出了礼的来源：他指出了礼的来源：礼起于何也？曰：人生而有欲礼起于何也？曰：人生而有欲,欲而不得欲而不得,则不能则不能无求；求而无度量分界无求；求而无度量分界,则不能不争；争则乱则不能不争；争则乱,乱乱则穷则穷.先王恶其乱也先王恶其乱也
