《2022年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编三（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、真题汇编三单项选择题1.常用的技术分析方法不包括（）。A.道氏理论B.“相对强度”理论体系C.“量价”理论体系D.宏观经济分析2.托管人结算模式中，最后由（）进行二次清算。A.托管人与中国结算公司B.证券公司负责与其客户C.托管人负责与托管资产组合D.中国结算公司与其客户3.（）是为了避免因发生违约而导致另一方当事人蒙受巨大损失而设计的，它对于保证期货合约的履行是至关重要的。A.保证金B.盯市C.对冲平仓D.交割4.下列关于衍生工具表述正确的是（）。A.所有的衍生品合约都有基础标的物B.衍生工具的交割价格通常取决于未来标的资产市场价格的波动程度C.衍生工具都要求实物交割D.并非所有的衍生工具都
2、规定一个合约到期日5.中期票据最大注册额度一经注册，（）有效。A.一年内B.两年内C.三年内D.五年内6.债券投资组合构建中，（）的选择则与投资经理对市场利率变化的预期相关。A.信用结构B.流动性C.杠杆率D.期限结构7.利润表的组成部分包括（）。.营业收入.所有者权益.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用.利润A.、B.、C.、D.、8.按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。.渠道.经纪商.交易技术.任何可能的与交易相关的利益冲突A.、B.、C.、D.、9.以下关于海外证券交易所的描述，错误的是（）。A.东京证券交易所与大阪证券交易所、名
3、古屋证券交易所并列为日本三大证券交易所B.目前的欧洲已经形成了泛欧证券交易所、伦敦证券交易所和法兰克福交易所三足鼎立的局面C.纽约证券交易所是一个非营利性机构D.纳斯达克证券交易所是全球第一个电子交易市场10.运用战术资产配置的前提条件不包括（）。A.能够准确地预测市场变化B.能够有效实施动态资产配置投资方案C.资产配置能够达到预期收益和投资目标D.能够发现单个证券的投资机会11.标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交（）。A.证券交易所B.基金业协会C.中国证监会D.当地证监局12.基金公司在交易执行环节可能存在的风险有（）。.交易价格显著
4、偏离公允价格.交易执行不独立于基金经理.对交易对手风险的评估与控制不足.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高A.、B.、C.、D.、13.债券基金是指基金资产（）以上投资于债券的基金。A.50%B.60%C.80%D.90%14.关于期货合约保证金制度与盯市制度，说法错误的是（）。A.一旦保证金账户中的余额低于初始保证金水平，交易所应通知客户追加一笔资金B.若客户不及时存入追加保证金，则经纪人将予以强行平仓C.盯市的作用在于使期货合约每天得到结算D.盯市是为了避免因发生违约而导致另一方当事人蒙受巨大损失而设计的15.关于证券市场线，下列表述正确的是（）。.证券市场线给出了所有有效投资组合风
5、险与预期收益率之间的关系.证券市场线给出了每一个风险资产的风险与预期收益率之间的关系.证券市场线坐标图的横轴以标准差来衡量风险.证券市场线坐标图的横轴以贝塔值来衡量风险A.、B.、C.、D.、16.标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展的是（）。A.AIFMD指令B.UCITS指令C.OECDD.集合投资计划治理白皮书17.风险价值（VaR）估算方法，历史模拟法有其局限性，VaR所选用的历史样本期间十分重要，以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的是（）。A.选用的历史区间与测算期间不需要一致，时间相隔越远越好B.选用的历史区间与测算区间大致相同，时间相隔越近越好C.选用的历史区间与测算期
6、间需要完全一致，时间相隔越近越好D.选用的历史区间与测算期间需要完全一致，时间相隔越远越好18.基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时，应该采取的处理方式是（）。A.按照中国证券投资基金业协会的计算结果对外予以公布B.按照基金估值工作小组的计算结果对外予以公布C.托管人有义务要求管理人做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见D.暂停公布净值，直到相关各方达成一致19.（）对经济情况行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析。A.基本面分析B.技术分析C.行业分析D.市场分析20.机构投资者在发生下列行为且取得收入时，（）暂不纳入企业所得税的征收范围。A.机构投资者从境内基金分
7、配中获得的收入B.机构投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入D.机构投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得21.关于投资业绩评估，以下表述错误的是（）。A.业绩度量是对投资组合收益率、风险等各类业绩指标的计算B.业绩归因是将投资业绩与同类产品做对比分析并找到业绩改进的方法C.绩效评估是将投资组合的表现与业绩基准进行对比，做出评价D.投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估，以对投资目标的实现情况和投资管理能力进行评价22.可赎回债券属于按债券的（）分类。A.发行主体B.债券持有人收益方式C.计息与付息方式D.嵌入的条款23.私募股权
8、投资广泛使用的战略不包括（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资24.大多数资信好的公司发行商业票据的方式是（）。A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.溢价发行25.下列不属于我国QDII基金投资风格的是（）。A.自营模式B.增值型C.稳健成长型D.指数型26.银行间债券市场的中介服务机构不包括（）。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.银行间市场清算所股份有限公司D.财务公司27.下列选项中完全包括不动产投资的类型的选项是（）。.酒店投资.地产投资.商业房地产投资.工业用地投资A.、B.、C.、D.、28.企业破产时，下列投资者中最先获得企
9、业资产清偿的是（）。A.有保证债券持有人B.次级债券持有人C.优先无保证债券持有人D.企业股权持有人29.某公司优先股股利为每股0.5元，市场利率为4%，则该公司优先股的内在价值为（）元。A.12.00B.12.50C.13.00D.13.5030.某股票近6年来的年收益率分别为：4%，5%，5%，6%，8%，16%，则该投资者收益率的中位数为（）。A.4%B.5%C.6%D.7%31.当投资境外市场时，基金面临最大的风险是（）。A.政策风险B.利率风险C.购买力风险D.汇率风险32.基金股票换手率通常可以用（）来衡量。A.基金平均净资产与基金股票交易量之比B.基金股票交易量与基金平均净资产之
10、比C.基金股票交易量的一半与基金平均净资产之比D.基金平均净资产的一半与基金股票交易量之比33.（）表示的是货币时间价值的概念。A.币值B.贴现C.终值D.现值34.资本资产定价模型的主要思想是（）。A.所有投资者的投资期限都是相同的B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产C.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的D.只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿35.相关系数的（）体现两个证券收益率之间相关性的强弱。A.数值B.绝对值大小C.差值大小D.和值大小36.（）会影响股票内在价值的变化。.经济形势的
11、变化.宏观经济政策的调整.供求关系的变化.清算方式的变化A.、B.、C.、D.、37.下列关于个人所得税的说法中，正确的有（）。.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税.个人投资者从基金分配中获得股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税.对内地个人投资者通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得，自2015年12月18日起至2018年12月17日止，3年内暂免征收个人所得税.内地个人投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，由该香港基金在内地
12、的代理人按照20%的税率代扣代缴个人所得税A.、B.、C.、D.、38.下列关于合伙型与公司型私募股权投资基金组织结构，说法正确的是（）。A.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理B.合伙型基金具有独立的法人地位C.合伙型基金中，有限合伙人具备独立的经营管理权力D.公司型基金是指私募股权投资基金只能以股份公司形式设立39.按照发行主体分类，下列债券中属于金融债券的有（）。.商业银行发行的次级债.地方政府自主发行的债券.证券公司发行的短期融资券.政策性银行发行的债券A.、B.、C.、D.、40.下列基金中，预期收益与风险皆为最高的是（）。A.混合基金B.债券基金C.货币基金D.股票基金4
13、1.（）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A.利率风险B.通胀风险C.信用风险D.再投资风险42.夏普比率衡量的是（）。A.单位总风险的超额收益率B.单位总风险的总收益率C.单位系统性风险的总收益率D.单位系统性风险的超额收益率43.参与银行间债券交易的，还需向中央国债登记结算有限责任公司或银行间市场清算所股份有限公司支付（）。A.印花税B.经手费C.银行间账户服务费D.交易手续费44.下列不属于上市公司再融资的方式的是（）。A.向原有股东配售股份B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向特定对象公开募集45.关于证券交收与资金结算，下列说法错误
14、的是（）。A.对于应收证券的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户B.对于应收证券的客户，结算参与人需委托中国结算公司沪、深分公司在办理集中证券交收前，将相应证券从客户的证券账户划付到证券公司的证券交收账户C.场内证券交易的结算包括证券交收与资金结算D.采用第三方存管模式的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等46.某初创企业的经营活动尚未产生盈利，且不断进行资本投资，也在不断募集大量资金，其现金流量结构特征最可能是（），A.经营活动产生的现金流量CFO为正、融资活动产生的现金流量CFF为负B.经营活动产生的现金流量CFO为负、融资活动产生的现金流量CFF为负C.经营活动产生的现金流量CFO为负、融资活动产生的现金流量CFF为正D.经营活动产生的现金流量CFO为正、融资活动产生的现金流量CFF为正47.AIFMD指令中可以豁免注册的情形是（）。
