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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑金融市场作业 金融市场课程形成性考核册 学校名称: _ 姓 名: _ 学 号: _ 班 级: _ 江苏播送电视大学 1 金融市场第一次作业 得分 教师签名 一、 单项选择题 1 金融市场是指以( )为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。 A 金融资本 B金融资产 C金融行为 D股票和债券 2金融工具交易过程中所形成的运行机制有多种，其中最主要的是( )。 A价格机制 B供求机制 C风险机制 D效率机制 3证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（ ） A承销 B代理买卖 C自营买卖 D投资接洽 4票据是一种（ ）证券。 A无因债权、证权 B
2、有因债权、证权 C有因债权、证权 D无因债权、证权 5主要投向有价证券，且是一种间接投资工具的是（ ）。 A债券 B期货 C股票 D投资基金券 6面向少数特定投资者的发行证券叫（ ） A定向发行 B公开发行 C直接发行 D间接发行 7公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元。 A500 B1000 C3000 D6000 8特意融通一年以内短期资金的场所称之为( )。 A货币市场 B资本市场 C现货市场 D期货市场 9大额可转让定期存单深受接待的根本理由是( )。 A期限短 B面额固定 C滚动性强 D利率高 10若采用折价发行方式，债券票面金额为100元，而实际发行价格确定
3、为96元，债券到期时应按（ ）清偿。 A 108元 B 100元 C 96元 D 104元 11以下( )发行方式，承销商要承受全部发行失败的风险。 A代销 B余额包销 C全额包销 D中央银行包销 12、短期国债的典型发行方式是( )方式。 A公募发行 B拍卖投标发行 C拍卖 D推销人员推销 二、多项选择题 1直接融资的优点在于（ ）。 A生动便利，安好性高，易于取得规模经济 B资金供求双方在数量、期限、利率等方面受到的限制比间接融资为少 C资金供求双方联系精细，有利于资金快速合理配置和提高使用效率 D由于没有中间环节，筹资本金较低 E由于没有中间环节，投资收益较高 2作为一个完整的金融市场，
4、务必具备（ ）等四个根本要素，它们共同构成了金融市场的根本框架。 A交易主体 B交易工具 C交易价格 D交易地点 E交易方式 3中央银行的主要货币政策工具有（ ） A存款打定金 B再贴现 C公开市场业务 D物价 E利率 2 4汇票的当事人有三方，即（ ）。 A出票人 B贴现人 C背书人 D付款人 E收款人。 5按清偿方式不同可将债券分为（ ） A可早赎回债券B可提前兑现债券 C分期付息债券 D附息票债券 E偿债基金债券。 6关于间接发行描述正确的有（ ） A可节省人力、时间 B裁减确定的风险 C急速、高效地完成发行 D发行人要设立一些发行网点和派出众多销售人员 E发行人要支付一笔较大的承销费用
5、，从而要增加发行本金。 7场内债券市场具有以下几个特点（ ） A交易品种多样性、大宗性 B主要采取指令驱动、集中撮合的方式举行交易 C供给标准化产品的交易 D在有形的场所集中举行 E以中小投资者为主。 8债券交易形式主要有（ ） A现货交易 B回购协议交易 C远期交易 D期货交易 E期权交易 9货币市场上的交易工具主要有( )。 A货币头寸 B长期公债 C公司债 D票据 E股票 10.可转让大额定期存单：( ) 、不记名，可以自由转让流通 、不受存款保险法的养护 、其认购者多是非金融性大公司 、其认购者大多是看中存单的高利率 、其发行价格可以高于面额 11.有关商业票据发行价格的因素：( )
6、、发行价格面额贴现金额 、发行价格面额 、贴现金额面额贴现率期限/ 、贴现率贴现金额/面额/期限 、面额就是其转让价格 12.债券的承销方式有：( ) 、直接发行 、间接发行 、私募发行与公募发行 、代销 、余额包销与全额包销 三、判断题 1间接融资由于有金融机构从中获取收益，所以筹资者本金较高，投资者收益较低。（ ） 2中央银行在公开金融市场上买入大量债券会使商业银行的资金更为紧缺，市场的货币量有所裁减，市场利率往往有所升高。（ ） 3场外交易的方式既没有固定的场所，也不举行直接接触，是一个无形市场。（ ） 4短期资金市场交易的信用工具主要是现金货币，故称货币市场。（ ） 5第三市场的交易相
7、对于交易所交易来说，具有限制更少、本金更低的优点。（ ） 6证券交易所只为证券买卖供给交易的场地，本身并不加入证券买卖，也不抉择买卖的价格。（ ） 3 7货币头寸又称现金头寸，就是指商业银行每日收支相抵后资金过剩的数量。（ ） 8汇票的出票人应担保承兑和担保付款；本票的出票人那么是自己承受付款责任。（ ） 9债券通常规定了固定的利率，与企业绩效有直接联系，收益对比稳定，风险较小。（ ） 10认沽权证持有人有权按商定价格在特定期限内或到期日向发行人买入标的证券。（ ） 11债券发行人可根据债券信用等级来确定债券的发行利率水平，假设等级越高，可相应降低债券的利率。（ ） 12.同普遍股相比，优先股
8、具有风险小、收益相对稳定的特点。（ ） 13.由于商业票据的风险性比国库券大，滚动性比国库券差，因此，商业票据的利率低（ ） 14.同业拆借市场利率变化可以成为中央银行调整货币政策的重要参考指标。（ ） 15.全体公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。（ ） 16.一般处境下，同业拆借市场的利率理应高于中央银行的再贴现率。（ 四、名词解释 1.金融市场 2.货币头寸 3.汇票 4.证券投资基金 5.同业拆借市场 6.回购协议 7.可转让大额定期存单 8.第四市场 9.开放式基金 五、问答题 1.金融市场务必具备哪几个根本要素? 4 ） 2.简述汇票、本票、支票的异同。 3.股票与债券有何联系与识别？ 4.试述同业拆借市场的运行机制。 5.试述债券市场的功能。 5 7
