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1、本文格式为Word版，下载可任意编辑甘肃省2022年上半年基金从业资格股票的价值与价格考试试题 甘肃省2022年上半年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 2.以下关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监视有关法律法规的执行 C负责养护投资者的合法权益 D维持公允而有序的证券市场 3.以下机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构
2、B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 4.以下关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售根本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、供给投资接洽建议、受理基金业务申请和供给售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受才能的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和切实性 D基金销售的售后服务包括供给账户及交易查询、供给市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 5. 无记名股票与记名股票的区别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利 6. 以下选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A
3、防止基金财产挪作他用，有效保障资产安好 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，养护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、裁减基金会计核算中的过错 7. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1 8. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 9. 基金销售监管中的公允原那么要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的通明度
4、，实现市场信息的公开化 C市场中不存在轻视，参与市场的主体具有完全对等的权利 D监管部门对被监管对象赋予公正待遇 10. 从事基金销售的人员加入由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场根基学识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售根基学识 11. 基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 12. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 13. _不属于基金净
5、值公告中需要披露的信息。 A基金资产净值 B投资组合报告 C份额净值 D份额累计净值 14. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。 A股票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 15. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，那么该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 2 16. 在我国，基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司 17. 以下属于货币证
6、券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 18. 当客户选择IFA添置基金时，IFA首先要做的是_。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 19. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理处境。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 20. 以下关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。 A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优待 B股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D货币市场基金认购时按照面值认
7、购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 21. 证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 22. 投资者预计某上市公司自一年后开头分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，那么该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 23. _是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安好垫 D担保人 24. 制定和执行交易筹划。 A研究部 B投资部 C交易部 3 D法律部 25. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，那么该基金
8、应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A9 095 B9 950 C10 945 D10 995 26.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 27.根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达成核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监视管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 28.基金的分析和评价应遵循的原那么包
9、括_。 A长期性原那么 B针对性原那么 C强制性原那么 D一致性原那么 29.以下不属于基金管理公司内部操纵层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监视 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监视操纵 D独立董事的检查、监视、操纵和指导 30. 以下金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合筹划 31. 基金销售机构举行市场细分的直接细分依据包括_。 A地理因素 B人口因素 C投资者心理因素 D投资者行为因素 32. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处置款。 A信息披露文件不符合中国证监会
10、相关基金信息披露内容与格式准那么的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规矩的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 4 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 33. 以下不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 34. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式添置基金产品，供给持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 35. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 36. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购
11、费率将按_为根基收取。 A认(申)购份额 B净认(申)购份额 C认(申)购金额 D净认(申)购金额 37. 证券投资基金的一个突出特点是通明度较高，这主要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程操纵 38. 目前，我国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 39. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 40. 股票具有的特征有_。 A收益性 B滚动性 C永久性 D参与性 41. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A3 5 8
