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1、CHAPTER 3第三章第三章TOOLS OF NORMATIVE ANALYSIS 本章讨论评估各种政府活动合意性的一般理本章讨论评估各种政府活动合意性的一般理论框架。大部分财政专家使用的框架是福利经论框架。大部分财政专家使用的框架是福利经济学。本章将简要介绍福利经济学的基本原理。济学。本章将简要介绍福利经济学的基本原理。1、福利经济学、福利经济学2、福利经济学第一基本定理、福利经济学第一基本定理3、公平与福利经济学第二基本定理、公平与福利经济学第二基本定理4、市场失灵、市场失灵5、借鉴福利经济学、借鉴福利经济学一一.福利经济学福利经济学 P33vWelfare Economics bran
2、ch of economic theory concerned with the social desirability of alternative economic statesv福利经济学是研究各种经济状态的社会合意性福利经济学是研究各种经济状态的社会合意性的经济理论的一个分支。这一理论用来区分在的经济理论的一个分支。这一理论用来区分在什么条件下市场可能运行良好，在什么条件下什么条件下市场可能运行良好，在什么条件下市场不能产生合意的结果。市场不能产生合意的结果。（1 1）纯交换经济）纯交换经济 纯交换经济模型纯交换经济模型 纯交换经济是一种非常简单的经济，只有两个人纯交换经济是一种非常简
3、单的经济，只有两个人（亚当和夏娃），（亚当和夏娃），固定数量的固定数量的两种商品（苹果和无花两种商品（苹果和无花果树叶）。唯一的经济问题是把两种商品配置给这两果树叶）。唯一的经济问题是把两种商品配置给这两人。两人两物模型得到的重要结论也适用于多人多物人。两人两物模型得到的重要结论也适用于多人多物经济。经济。 埃奇沃思框图（埃奇沃思框图（Edgeworth BoxEdgeworth Box） 两人两物纯交换经济中资源合意配置，可两人两物纯交换经济中资源合意配置，可用用埃奇沃思框图埃奇沃思框图这种分析工具。埃奇沃思框这种分析工具。埃奇沃思框图为英国经济学家埃奇沃思首创，故而得名。图为英国经济学家埃
4、奇沃思首创，故而得名。 亚当和夏娃对两种商品（苹果和无花果树亚当和夏娃对两种商品（苹果和无花果树叶）的不同偏好组合，可以通过无差异曲线叶）的不同偏好组合，可以通过无差异曲线描述。描述。 无差异曲线无差异曲线是指用来表示消费者偏好相同是指用来表示消费者偏好相同的两种商品的不同数量的各种组合的一簇曲的两种商品的不同数量的各种组合的一簇曲线，它是表示能给消费者带来同等效用水平线，它是表示能给消费者带来同等效用水平或满足程度的两种商品的不同数量的各种组或满足程度的两种商品的不同数量的各种组合的。合的。埃奇沃思框图埃奇沃思框图Edgeworth Box亚当夏娃00sr苹果/年无花果树叶/年vwuyx埃奇
5、沃思框图中的无差异曲线埃奇沃思框图中的无差异曲线Edgeworth Box亚当夏娃00sr苹果/年无花果树叶/年A1A2A3E1E3E2帕累托效率（帕累托效率（Pareto efficient）P36 帕累托效率是指不可能使某人境况变好帕累托效率是指不可能使某人境况变好而同时不使其他任何人境况变坏的资源配置而同时不使其他任何人境况变坏的资源配置状态。即在这种情况下，要使某人的境况变状态。即在这种情况下，要使某人的境况变好，必须以他人的境况变坏为代价。好，必须以他人的境况变坏为代价。 帕累托效率常被用作评价资源配置合意帕累托效率常被用作评价资源配置合意性的标准，每当经济学家使用性的标准，每当经济
6、学家使用“效率效率”这一这一词时，通常暗指的是帕累托效率。词时，通常暗指的是帕累托效率。 v如何理解帕累托效率？如何理解帕累托效率？v最大程度摆脱价值判断最大程度摆脱价值判断vPareto efficient VS Pareto improvement v任何效率改进都已不可能之时，自然是效率最优的任何效率改进都已不可能之时，自然是效率最优的帕累托改进是指使某人境况变好而同时不使其他任何帕累托改进是指使某人境况变好而同时不使其他任何人境况变坏的资源重新配置。人境况变坏的资源重新配置。帕累托效率就是指资源的配置不存在任何帕累托改进帕累托效率就是指资源的配置不存在任何帕累托改进的状态的状态帕累托效
7、率配置帕累托效率配置 P35Edgeworth Box亚当夏娃00sr苹果/年无花果树叶/年AgAhApEgghp帕累托效率配置帕累托效率配置在亚当的境况不变坏的情况下使夏娃的境况变好 Edgeworth Box亚当夏娃00sr苹果/年无花果树叶/年AgEggp1pEp1g到p1夏娃帕累托改进帕累托效率配置使亚当和夏娃的境况同时变好Edgeworth Box亚当夏娃00sr苹果/年无花果树叶/年AgEggp1pEp2Ap2p2 p 帕累托效率 g到p2 帕累托改进契约曲线契约曲线 （Contract Curve） 所有满足帕累托交换效率的点的轨迹构成所有满足帕累托交换效率的点的轨迹构成契约曲线
8、。契约曲线。 在埃奇沃思框图中，亚当的无差异曲线和在埃奇沃思框图中，亚当的无差异曲线和夏娃的无差异曲线相切的任何一点都是帕累托夏娃的无差异曲线相切的任何一点都是帕累托交换效率点，所有帕累托交换效率点的轨迹称交换效率点，所有帕累托交换效率点的轨迹称为契约曲线。为契约曲线。契约曲线契约曲线Edgeworth Box亚当亚当夏娃00sr苹果苹果/年年无花果树叶无花果树叶/年年AgEggp1pEp2Ap2p2p3p4契约曲线纯交换经济下的帕累托效率条件纯交换经济下的帕累托效率条件 用经济学术语来说，无差异曲线斜率的绝用经济学术语来说，无差异曲线斜率的绝对值指的是一个人愿意以一种商品换取另一种对值指的是
9、一个人愿意以一种商品换取另一种商品额外数量的比率，即边际替代率（商品额外数量的比率，即边际替代率（MRS）。）。因此，要达到交换的效率，帕累托效率要求所因此，要达到交换的效率，帕累托效率要求所有消费者的边际替代率都相等。即：有消费者的边际替代率都相等。即： MRSaf = MRSaf 这便是纯交换经济下的帕累托效率条件，这便是纯交换经济下的帕累托效率条件，也称为帕累托条件也称为帕累托条件1（交换效率条件）。（交换效率条件）。亚当亚当 夏娃夏娃注：注： 边际替代率（边际替代率（MRS）表示的是无差异曲）表示的是无差异曲线斜率的绝对值，在线斜率的绝对值，在 给定预算线的情况下，给定预算线的情况下，
10、消费者实现效用最大化的条件就是预算线与消费者实现效用最大化的条件就是预算线与无差异曲线的切点，这时无差异曲线斜率与无差异曲线的切点，这时无差异曲线斜率与预算线的斜率（两种商品价格之比预算线的斜率（两种商品价格之比Pa/Pf）相）相等。因此，交换效率条件也可表述为：等。因此，交换效率条件也可表述为： MRSaf = MRSaf = Pa/Pf 亚当夏娃 （2 2）生产经济）生产经济 在两人两物经济中，如果两种商品的数量是可变的，在两人两物经济中，如果两种商品的数量是可变的，那么如何生产出这两种商品的合意组合？那么如何生产出这两种商品的合意组合？ 生产可能曲线生产可能曲线 生产可能曲线是指以既定的
11、生产要素的投入所能有效生产可能曲线是指以既定的生产要素的投入所能有效率地生产出来的各种产品的不同组合所形成的曲线。率地生产出来的各种产品的不同组合所形成的曲线。 生产可能曲线表明生产如何在一种商品与另一种商品生产可能曲线表明生产如何在一种商品与另一种商品之间转换，这种转换的情况可以用边际转换率来表示。之间转换，这种转换的情况可以用边际转换率来表示。 边际转换率（边际转换率（MRTMRT）是指在生产性投入品既定的情况下，）是指在生产性投入品既定的情况下，经济能将一种产品生产转换为另一种产品生产的比率经济能将一种产品生产转换为另一种产品生产的比率边际转换率（边际转换率（MRTMRT）表示的是生产可
12、能曲线斜率的绝）表示的是生产可能曲线斜率的绝对值。对值。生产可能曲线苹果/年无花果树叶无花果树叶/年年CC0wyxz斜率斜率 = = 边际转换率率生产经济的帕累托效率条件生产经济的帕累托效率条件 生产可能曲线上任何一点都表示在生产性投入生产可能曲线上任何一点都表示在生产性投入品既定的情况下，有效率地生产出来的各种产品的品既定的情况下，有效率地生产出来的各种产品的不同组合。不同组合。 生产可能曲线上任何一点的边际转换率生产可能曲线上任何一点的边际转换率（MRT）表示的是生产可能曲线斜率的绝对值。而）表示的是生产可能曲线斜率的绝对值。而生产可能曲线斜率的绝对值用边际成本表示的话，生产可能曲线斜率的
13、绝对值用边际成本表示的话，就是两种产品的边际成本之比，即：就是两种产品的边际成本之比，即： 生产可能曲线的斜率的绝对值生产可能曲线的斜率的绝对值 = MCa/MCf 于是，根据边际转换率的定义，可得：于是，根据边际转换率的定义，可得： MRTaf = MCa/MCf 要达到生产的效率，帕累托效率要求两种产品要达到生产的效率，帕累托效率要求两种产品的边际转换率必须等于两种产品的边际成本之比。的边际转换率必须等于两种产品的边际成本之比。 这便是生产经济下的帕累托效率条件，也称为帕这便是生产经济下的帕累托效率条件，也称为帕累托条件累托条件2（生产效率条件）。（生产效率条件）。生产可变情况下的效率条件
14、生产可变情况下的效率条件 如果生产是可变的，产品的组合必须适应消如果生产是可变的，产品的组合必须适应消费的组合，那么，生产经济的的帕累托效率条件就费的组合，那么，生产经济的的帕累托效率条件就必须与交换经济的帕累托效率条件一致。即：必须与交换经济的帕累托效率条件一致。即： MRTaf = MRSaf = MRSaf 它表示生产可能曲线的斜率与无差异曲线的斜率它表示生产可能曲线的斜率与无差异曲线的斜率是相等的，这时才不可能有帕累托改进，因此：是相等的，这时才不可能有帕累托改进，因此： MRTaf = MRSaf 是帕累托效率的必要条件，也称是帕累托效率的必要条件，也称为帕累托条件为帕累托条件3（组
15、合效率条件）（组合效率条件）亚当夏娃21亚当夏娃经济模型亚当夏娃经济模型 D WBX Edgeworth Box Yb （产量、消费量） W（ua，ub）（社会无差异曲线） MRT WBY PPC （生产可能性曲线） O WAX A C Xa （产量、消费量） B X禀赋分配点 ua ub （个人无差异曲线） MRS E 整个经济的帕累托最优图示 二二.福利经济学第一基本定理福利经济学第一基本定理（1）含义：假定所有生产者和消费者都是完全）含义：假定所有生产者和消费者都是完全竞争者，任何人都没有市场操纵能力；每一种竞争者，任何人都没有市场操纵能力；每一种商品都有市场，那么竞争市场会商品都有市场
16、，那么竞争市场会“自动自动”实现实现资源的有效配置（帕累托效率的资源配置）。资源的有效配置（帕累托效率的资源配置）。（ 福利经济学第一基本定理，简而言之，任何福利经济学第一基本定理，简而言之，任何竞争均衡都是一种帕累托最优。）竞争均衡都是一种帕累托最优。） （2）竞争均衡的效率条件）竞争均衡的效率条件 MRSaf = Pa/Pf 交换帕累托最优交换帕累托最优 MRSaf = Pa/Pf MRSaf = MRSaf = Pa/Pf MRSaf = MRSaf = MCa/MCf 生产帕累托最优生产帕累托最优 MRTaf = MRSaf 组合帕累托最优组合帕累托最优 Pa/Pf = MCa/MCf 帕累托效率要求：价格之比等于边际成本之比，即每种商品的价格都要反映其额帕累托效率要求：价格之比等于边际成本之比，即每种商品的价格都要反映其额外成本。外成本。亚当夏娃亚当夏娃夏娃亚当三三.公平与福利经济学第二基本定理公平与福利经济学第二基本定理（1）福利经济学第二基本定理）福利经济学第二基本定理 福利经济学第二基本定理指出，社会通福利经济学第二基本定理指出，社会通过适当地安排初始资源禀赋，然后让人
