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1、 投资银行学课后习题期末复习题 章节课后习题 第一章 一、填空题 1、投资银行在英国被称为商人银行。 2、1933年美国国会通过了着名的银行法，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。 3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。 4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属于直接融资。 5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置和促进产业集中。 二、不定项选择题 1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ） A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展 C基础设
2、施建设的高潮 D股份公司制度的发展 2、以下不属于投资银行业务的是（ C ） A证券承销 B兼并与收购 C不动产经纪 D资产管理 3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A证券承销 B兼并与收购 C证券经纪业务 D资产管理 4、现代意义上的投资银行起源于（ D ） A北美 B亚洲 C南美 D欧洲 5、以下属于投资银行的功能的是（ ABCD ） A媒介资金供需 B构造证券市场 C促进产业整合 D优化资源配置 6、证券市场由（ ABD ）主体构成。 A证券发行者 B证券投资者 C管理组织者 D投资银行 7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ ABCD ）
3、A银行本身具备较强的风险意识 B银行具备有效的内控约束机制 C当局的金融监管体系完善高效 D法律框架健全 8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ ACD ） A包销 B分销 C代销 D余额包销 9、兼并是指（ AB ） A两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业 B一家企业吸收另外一家或几家企业的行为 C一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权 D只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移 三、判断题 1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。（） 2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（） 3、商业银行与
4、投资银行业务的交叉是必然趋势。（） 4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（） 5、投资银行的本源业务是资产管理。（） 章节课后习题 第一章 一、填空题 1、投资银行在英国被称为商人银行。 2、1933年美国国会通过了着名的银行法，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。 3、随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括国际化、全能化和集中化。 4、投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于间接融资，而投资银行属于直
5、接融资。 5、投资银行的主要功能包括资金供需媒介、证券市场构造者、优化资源配置和促进产业集中。 二、不定项选择题 1、投资银行的早期发展主要得益于（ A ） A贸易活动的日趋活跃 B证券业的兴起与发展 C基础设施建设的高潮 D股份公司制度的发展 2、以下不属于投资银行业务的是（ C ） A证券承销 B兼并与收购 C不动产经纪 D资产管理 3、（ A ）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。 A证券承销 B兼并与收购 C证券经纪业务 D资产管理 4、现代意义上的投资银行起源于（ D ） A北美 B亚洲 C南美 D欧洲 5、以下属于投资银行的功能的是（ ABCD ） A
6、媒介资金供需 B构造证券市场 C促进产业整合 D优化资源配置 6、证券市场由（ ABD ）主体构成。 A证券发行者 B证券投资者 C管理组织者 D投资银行 7、以下属于混业经营运作的前提条件是（ ABCD ） A银行本身具备较强的风险意识 B银行具备有效的内控约束机制 C当局的金融监管体系完善高效 D法律框架健全 8、根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ ACD ） A包销 B分销 C代销 D余额包销 9、兼并是指（ AB ） A两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业 B一家企业吸收另外一家或几家企业的行为 C一家公司通过主动购买目标公司的股权或资产，以获得对其的控制权 D只进行业务整合而非企业重组，两个企业仍为两个法人，只发生控制权转移 三、判断题 1、银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。（） 2、当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。（） 3、商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。（） 4、做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（） 5、投资银行的本源业务是资产管理。（）
