《湖南省2022年下半年证券从业资格《证券交易》第六章考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2022年下半年证券从业资格《证券交易》第六章考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、本文格式为Word版，下载可任意编辑湖南省2022年下半年证券从业资格证券交易第六章考试试题 湖南省2022年下半年证券从业资格证券交易第六章考 试试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 2、一般规定，交易所会员在至少留存（）个席位的前提下允许转让席位。 A1 B3 C5 D6 3、以下不属于部门规章的是_ A上市公司收购管理手段 B上市公司证券发行管理手段 C证券发行与承销管理手段 D证券法 4、股份有限公司董事长和副董事长由董
2、事会以全体董事的_选举产生。 A超过1/2 B超过2/3 C超过3/4 D全体一致 5、证券交易所会员转借席位给其他会员，务必经过_批准。 A证券交易所 B中国证监会 C理事会 D会员管理部门 6、证券交易所的会员（）。 A可以自行转让交易席位 B转让交易席位务必由证监会审批 C转让交易席位务必由证券交易所审批 D不得转让交易席位 7、上市公司要设立_，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。 A监事会 B董事会 C监事会秘书 D董事会秘书 8、证券公司经纪业务主要赚取的是_。 A佣金 B手续费 C价差收益 D利差收益 9、金融期货通过在现货市场与期货市
3、场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为_。 A价格察觉功能 B套利功能 C投机功能 D套期保值功能 10、某公司发行的每股普遍股的市价为16.8元，认股权证的每股普遍股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，那么该认股权证的内在价值是_元。 A1.6 B16 C31 D152 11、在期货的套期保值操作中，假设选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，那么并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为_。 A信用风险 B市场风险 C系统风险 D基差风险 12、国务院证券监视管理机构抉择对证券公司证券经纪等涉及客户的业务举行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管
4、期限一般不超过_个月。 A3 B6 C12 D24 13、基金评价的根基在于假设_。 A普遍投资者比基金经理具有信息优势 B基金经理比普遍投资群众具有信息优势 C基金经理比机构投资者具有信息优势 D机构投资者比基金经理具有信息优势 14、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原那么上应不超过本次配股前股本总额的_。 A20% B30% C40% D50% 15、集合资产管理筹划推广活动终止后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理筹划举行_。 A审计 B稽核 C验资 D评估 16、关于保本基金，以下说法不正确的是_。 A保本期越长，投资者承受的机遇本金越高 B其他
5、条件一致，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D常见的保本比例介于80%100%之间 17、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D无国籍债券 18、公司经营发生严重困难，持续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。 A30% B10% C5% D3% 19、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在_手(含)以上，可采用大宗交易方式举行。 A5000 B10000 C50000 D80000 20、
6、外资股国际推介的对象主要是（）。 A政府机构 B机构投资者 C证券公司 D个人投资者 21、并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达成_票为通过，并购重组委员会委员在投票时，_。（） A2；应当在表决票上说明理由 B2；无须在表决票上说明理由 C3；应当在表决票上说明理由 D3；无须在表决票上说明理由 22、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这表达了证券投资基金_的特点。 A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险 C严格监管、信息通明 D独立托管、保障安好 23、_是一国对外债权的总和，用于清偿外债和支付进口。 A外汇
7、储蓄 B国际储蓄 C黄金储蓄 D更加提款权 24、发起人应在股款缴足后的_天之内主持召开创立大会。 A15 B30 C60 D120 25、关于境外上市外资股的阐述，以下错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下面的（）属于证券交易。 A房屋交易 B债券交易 C存货单交易 D基金交易 E股票交易 2、在没有优先股的条件下，普遍股票每股账面价值是（）除以发
8、行在外的普遍股票的股数求得的。 A公司净资产 B公司总资产 C公司总负债 D公司总收入 3、目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。 A股票 B流通受限的证券 C剩余期限超过397天的债券 D期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 4、对管理公司本身素质的衡量属于_。 A基金衡量 B公司衡量 C微观衡量 D十足衡量 5、关于会员交易席位的使用，以下说法中正确的是_。 A与他人共用一个席位 B会员转让其全体席位 C将席位出租 D会员在留存一个席位的前提下，转让其他席位 6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为_。 A
9、一级清算模式 B二级清算模式 C三级清算模式 D四级清算模式 7、我国有关法规规定基金收益调配原那么是_。 A基金收益调配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益调配采取现金方式，每年至少调配1次 B基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可举行当年收益调配 C基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值那么不举行收益调配 D基金收益调配后基金份额净值不能低于面值 8、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。 A发行国债 B再贴现政策 C公开市场业务 D存款打定金制度 9、在基金信息披露中，以下被遏止的行为有_。 A不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 B披露中存
10、在应披露而未披露信息 C对基金产品的未来收益率举行预料 D诋毁其他基金管理人、托管人 10、债券基金收益与市场利率的关系概括表现为_。 A市场利率下降，基金收益下降 B市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升 D市场利率下降，基金收益上升 11、对证券投资基金的投资举行限制的主要目的是_。 A引导基金分散投资、降低风险 B制止基金操纵市场 C巩固证券市场的稳定性 D增加基金资产的收益水平 12、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。 A10% B15% C20% D25% 13、持续增长率是描述公司成长性的指标，某公司每股收益1%，净资产收益率为2%，盈余留存率为50%，其持续增长率是_。 A0.01% B0.02% C0.5% 7
