设备物资采购、验收及出入库管理程序（试行）为规范设备、备品备件、机物料等所有仓储物资的管理、对采购计划 的审批、物资购进、到货验收、出入库管理、库房管理等多个环节明确责 任，规范审批手续，特制定本管理程序一、采购计划审批程序各单位采购计划必须按本程序审批后采购人员方可进行物资采购公 司采购物资包括工程项目筹建设备、生产经营设备物资、辅料耐材和安全 环保物资等四类一） 工程项目筹建设备采购计划审批程序1、 技术主管人员编制采购计划并签字；2、 工程处主管领导审核签字；3、 项目部部长审批签字；4、 仓储管理处进行库存核对，并由主管领导审核签字；5、 主管副总审批；6、 设备物资供应部部长签字确认；7、 报设备物资供应处执行采购程序二） 生产经营设备物资采购计划审批程序1、 生产单位技术主管人员编制采购计划并签字，本单位一把手审批 签字；2、 月计划提前三天报仓储管理处，仓库管理处进行库存核对，并由 主管领导审核签字；3、 设备电力处主管领导审核把关；4、 生产部部长审批；5、 设备供应部部长签字确认；6、 工具类（包括各类专用工具）必须经生产副总批准，非生产专用 物资由经营副总批准；7、 报设备供应处执行采购程序；（三） 辅料耐材采购计划审批程序1、 分厂计划员编制采购计划并签字；2、分厂生产厂长审核签字；3、分厂厂长批准；4、生产部长审批；5、经营部部长签字确认；6、报原料处执行采购程序；（四;） 安环物资采购计划审批程序仁使用单位计划员编制采购计划并签字2、使用单位一把手审批；3、安环处处长审核；4、安全副总批准；5、设备物资供应部部长签字确认；6、报设备供应处执行采购计划；说明及要求：① 上述为各单位月采购计划的审批程序，特殊情况需紧急采购的设备 物资，可由使用单位一把手提出，经主管副总同意后，由采购部门先进行 采购，但使用单位应及时补办相关计划审批手续。
② 对于大型设备、备件（阀门通经400以上），需随计划附带技术协议 书才能执行采购③ 劳保用品、消防设施、煤气安全仪器等安环物资采购计划由各单位 统一报安环处，由安环处统一报设备供应处执行采购④ 对各单位所包各类采购计划内容的要求及其他相关要求，执行公司 《关于设备物资采购、验收、外修等工作的管理规定》二、设备物资采购程序（一） 筹建设备物资采购程序整套设备采购计划接收后，供应部业务主管进行供方选择1、 准备阶段：确定采购数量、中标标准、起草招标办法、招标须知 （细则）和标书文件2、 发标书阶段：采购人员按招标品种对供方发送标书，由投标单位 按标书要求球填写后密封，并按要求期限返回3、 议定标阶段：由供应部、合同管理处、现场技术人员按规定程序 公开开标、评标、汇总确定中标单位4、 根据供应部、合同管理处、现场技术人员共同评标结果和选定的 中标单位，与中标单位签订合同5、 供应部自接到工程设备采购计划后，招标、合同签订期限应在 25天内完成，特殊情况如出现临时技术改造、图纸修改延迟订货时间等， 供应部门及时向主管领导说明原因，并在问题处理后及时完成采购计划说明：有关合同招标具体程序执行审计部《合同管理操作文件》中的 “合同招标洽谈签约程序”。
二） 生产用备件物资（包括安环物资）采购程序1、 供应部接到生产备件物资采购计划后，由业务主管进行计划分 类，按所购物资备件选择供货厂家进行询价、汇总、二次询价、商务谈判 同时了解对方的业绩、产品性能、售后服务、技术和实力来评定合作供方, 并报主管领导进行审批2、 两万元以下走比价单订货并由业务主管签订采购单，两万元以上 （含两万元）进行合同签订易燃易爆、煤气专用、压力容器、起重安全类的备件物资不论金额大小一律进行合同签订备件整体采购金额在40万 元以上的根据情况进行招标采购3、 采购期限：在7个工作日内订货或者合同签订（新客户合同签订 上委托书、营业执照、稅务登记证、代码证、开票信息、准备齐全）， 特殊愿意没有按期完成的应向主管部门领导说明原因，并在最短的时间内 完成采购工作三） 辅料耐材采购程序执行公司原燃料采购程序三、设备物资验收程序1、 到货后由主管业务人员对清单上价格稅率确认并签字，仓库通知 分厂技术人员进行验收2、 标准备件如轴承、减速机类、阀门、电机类、液压类、密封类、 管件街头类、输送备件及输送带、电器仪表类、金属软管膨胀节类、法兰 金属垫类等不填写验收单，货到仓库清点数量后当日及时办理入库手续。
3、 在现场技术人员接到标准备件的到货通知后，应及时到场验收， 如有质量安装尺寸、假冒伪劣等方面的异议，应按照《工矿产品构陷合 同条例》进行处理，且在质量异议没有处理完毕前停止办理入库手续，由 主管业务员及时联系供货厂家进行技术协调并与我方技术人员共同进行评 定，评定结果由主管业务人员报部门主管领导进行处理质量异议处理完 毕后入库手续才能正常办理4、 非标备件及大型设备到货后，由主管业务人员填写验收单、合同 号、产地、所带资料、名称等必须填写淸楚，然后附带清单由现场技术人 员进行设备验收并填写验收结果验收合格后进行办理入库手续，验收不 合格的由业务人员根据现场技术人员天晓得不合格项，联系供方酌情进行 现场处理、物资调换或退货，处理结果由业务主管人员报部门主管领导审 核待处理合格后仓储部门方可办理入库手续5、 有关设备物资验收的其他要求执行公司《关于设备物资采购、验 收、外修等工作的管理规定》四、仓库出入库及日常管理规定1 > 对计划内采购的物资，经质量验收合格后，由业务员和库管员在 到货清单上签字确认，仓库会计根据确认后的数量和金额及时出具入库单 并登记电脑账统一使用机打入库带你，仓储负责人在入库单上签字，并 加盖“入库专用章”。
2、 物资入库后，事物保管员要按四号位定位，五五摆放的要求排列 摆放，随时填列物资卡片，写明物资名称及规格型号等，在卡片上随时调 整结构数量，并及时登记事物台账3、 保管员对本人负责区域的设备物资要做好防护、保养、卫生等管 理工作4、 经公司核准确认的各分厂和用料单位到仓库领取各种物资时，必 须凭有效的领料单领取（有效的领料单是指加盖分厂预留仓库印签和签字 人手迹的领料单），否则视为无效，绝对不允许单方更改领料单（要把领料 单当做货币看待）实物保管员要根据领料单及时登记实物台账，并随时计 算出各种物资的库存数量5、 实物保管员要做好台账与实物的日常核实工作，发现问题及时查 明原因，并追究相关人员的责任6、 仓库会计人员和实物保管员每月至少对一次帐，如果有需要可对 某些类别多次核实，出现差错要及时查处原因，落实责任、避免损失7、 仓库会计人员每月必须与公司财务进行对账，确保仓库与财务数 据绝对一致8、 仓库应按采购计划申报单位出库若有其它用途，必须经原申报 单位同意五、考核规定1、 对脱离实际消耗量，在采购计划中多造、滥造设备物资的，视情 节对计划编制和审批人员各初伏100-1000员；未经公司领导批准而无计划 采购的，对责任人加倍处罚。
由设备处及有计划审批权的领导负责考核02、 仓库主管如对采购计划审核不到位，造成有库存而仍然不合理采 购，形成库存积压的，每发生一次酌情处罚50-500元由设备处负责考 核）3、 设备物资未在规定时间为采购到位的，对供应部视情节处罚 50-300元，影响生产造成损失的经公司研究加重处罚（由使用单位负责考 核）4、 验收人员不按标准验收，故意刁难客户或与客户共同谋害公司利 益的，每次视情节处罚100-1000元，同时连带处罚单位厂长100-500元由仓库和督察处负责）5、 设备物资验收后在领用前如发现质量问题，应确认属于验收责任 还是库管责任，并对责任人处罚50-200元/项由设备处负责考核06、 设备物资需在使用单位现场卸货的，供应部需提前通知使用单位 （需用吊车卸货的提前4小时通知，其它提前0.5小时）使用单位接通知后及时组织卸货人员和工具到位，及时卸车无故拖延卸车的，一次处罚 责任人50-200元由供应部负责考核）7、 设备物资在使用期内（合同条款约定的质保期内）出现质量问题, 使用单位必须在3日内以书面形式通知供应部，由供应部负责联系解决 否则由使用单位负责8、 是被物资保质期到期后，使用单位签字认可无质量问题方可支付 质保金（包括合同约定的其它款也参照执行），否则对责任人处罚100-500 元；如使用单位明知有质量问题仍然出具合格证明，与客户共同欺瞒公司 的，一次处罚责任人500-2000元。
由设备处、公司租、主管领导负责考 核）9、 低值易耗品当月出库不小于80%,其余部分出库不超过3各月； 设备、备件库存时间不超过6各月，对无正当理由超出以上期限造成积压 的，按积压价值的1-5%0每月考核物料申报单位10、公司不定期对仓储物资组织检查，核对实物数量与帐、卡准确情 况出现账务不符、亏库等情况，处罚仓库管理员10-50元/项，同时连带 处罚仓库主管20-100元/次由设备处组织检查并负责考核）门、库存物品摆放混乱、标识卡内容不全不准或无标识卡、对设备物 质为定期进行必要的整理和保养，视情节处罚责任人10-50元/项造成经 济损失的另行处罚由设备处组织检查并负责考核）12、 各单位因生产急需借出物料，7日内必须补办出库手续对未能 按时办理出库的单位和个人处罚20-100元/项天由仓库负责考核）13、 对于未经公司核准确认的无物料领用资格的单位，仓库应拒绝发 放，否则每擅自发放一例，处罚责任人50-100元14、 其它不能量化管理的项目，在日常管理检查通报中要求整改对 未能及时整改的项目，处罚管理人和主管领导50-100元/项六、本管理程序自下发之日起执行，此前有关规定与本程序不一致 的，以本程序为准。
金鼎重工股份有限公司2011年8月4日。