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1、金融法自考题模拟4一、单项选择题（在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的。）K股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的以上。A. 25%B. 10%C 35%D. 50%2、证券公司客户交易结算资金应当存放在A. 商业银行 B.证券交易所C.证监会 D.证券公司3、股份冇限公司申请股票上市，需向证券交易所提供依法经审计的公司财务会计报告。A. 会计师事务所B.审计师事务所C.律师事务所D.公证处4、一份完整的委托报价包括：证券账号（或股东代码）、股票代码、买进或卖出、数量、岀价方式、价格幅度及A.委托的方式B.报酬C.责任承担D.委托的有效期限5、证券交易分为哪两种方式
2、A.单一竞价、集体竞价B.集合竞价、连续竞价C.集中竞价、统一竞价 D.联合竞价、持续竞价6、停牌的上市公司股票恢复交易，称为A.恢复营业B.亮牌C.复牌 D.再牌7、公司债券持有人享有对公司的请求权。A.还木付息B.返还盈利C.返还红利D.分配股利8、公司债券发行试点办法的发布时间是A. 2006 年 11 月5HB. 2006 年 10 月 28HC2007年3月14日 D. 2007年8刀14日9、发行公司债券，有限责任公司的净资产不低于人民币万元。A. 3000 B. 6000C 8000 D. 900010、世界上第一只基金的组建时间为A. 1867年B. 1868年C. 1869年
3、 D. 1870年11封闭式基金的收益分配，每年不得少于A. 1次B. 2次C3次D. 4次12. 在境外发行的可转换债券，其基准股票通常称为A. A股B. B股C. H股D. D股13、公司债券募集说明书自最后签署之日起个月内有效。A. 3 B. 6C. 9 D. 1014、为证券集中交易提供交易场所及设施的是A.证券交易所 B.证券公司C证券登记结算机构D.证券监督委员会15、关于上市公司中期报告中的财务会计报表，下列说法中错误的是A. 必须经过注册会计师审计B. 可以不经过审计C. 若上市公司拟在下半年进行利润预分配，英半年度财务报表须由注册会计师审计D. 若上市公司提出发行新股等再融资
4、中请，其财务报表须经过审计16、我国证券登记结算公司与证券公司之间的资金结算实行的制度为A.当F1结算 B.次FI结算CT+l 口交收 D.、T日交收17、中国证券市场发行境内第一只可转换债券的时间为A. 1992年B. 1993年C. 1994年D. 1995年18、信托关系中的核心是委托人和受托人之间的A.信任关系B.代理关系C.契约关系D.行纪关系19、基金管理人的高级管理人员应当具有年以上与其所任职务相关的工作经历。A. 1 B 3C. 2D. 420、一般情况卜，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由召集。A.基金托管人 B.基金持有人C.基金运
5、作人D.以上都不正确2K召开基金份额持有人大会时，召集人应当至少提前口公告会议形式。A. 20B. 30C 15D. 6022、基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 以上通过。A. 50%B 20%C 60%D. 40%23、我国现行的最低保证金比率为交易金额的A. 3%B 4%C. 5%D. 6%24、在让算维持保证金时，需运用常数K, K的值为A. 0.65 B. 0.75C. 0.85 D 0.9525、下列关于基金持有人的权利和义务说法错误的是A. 基金持冇人的核心义务是出资行为B. 基金持冇人的核心权利为基于信托关系的受益权C. 基金持有人
6、的受益权是一种单一性权利D. 基金持冇人的受益权包括债权性质的权利和物权性质的权利二. 名词解释题26、期货保证金27、金融期货28、封闭式基金29、可转换公司债券30、回售三. 简答题31、简述证券市场的功能。32、简述公司债券的特点。33、简述证券投资基金的特点。34、简述期货交易的主要特征。四、论述题35、试述开放式基金与封闭式基金的主要区别。36、试述可转换债券的基木要素。五、案例分析题37. 2008年，A股份有限公司净资产为5000万元。为了进一步扩大公司规模，该公司董事会决定第 二次向社会发行公司债券1300万元，第一次发行尚有800万元未偿还。股东大会决定后报有关部门 批准。3
7、7、A股份有限公司的净资产是否符合发行公司债券的法定条件，为什么？38、A公司能否第二次发行债券，为什么？39、A公司股东大会能否作出向社会发行公司债券的决定，为什么？40、双甲股份有限公司是某省上市公司，该上市公司已发行股份为100万股。以下是在证券交易所发 生的几起买卖双甲股票的事件：(1) 甲于6月8日丄0时在持有该公司股票3万股情况下购进1力-股，同日14时再购进5000股。(2) 乙于6月8日14时在持有该公司股票4万股情况下购进1万股，6月10011时购进5000股。同 年8月份，电脑爱好者陈某偶尔进入到双甲公司葷事长刘某的个人网址，得知该公司近期将增资。(3) 陈某得知增资计划后
8、，立即买入该公司股票1万股。(4) 陈某在买入该公司股票后，将该消息在网络上发表传播。问：上述所列四项行为是否合法？请说明理由。答案：一、单项选择题丄、A考点本题考查的知识点是股票上市的条件。2、A考点木题考查的知识点是证券交易结算资金的有效。3、A考点本题考查的知识点是上市申请。4、D考点本题考查的知识点是委托中报。5、B6、C考点木题考查的知识点是复牌。7、A考点本题考查的知识点是债权凭证。8、D考点木题考查的知识点是公司债券发行试点办法。9、B考点本题考查的知识点是公司发行债券的条件。10 B考点本题考查的知识点是基金业的产生。11 A考点木题考查的知识点是基金收益分配。12、C13、B
9、14 A考点本题考查的知识点是证券交易所。15、A16、A考点木题考查的知识点是证券交易结算。17、A考点本题考查的知识点是我国最早的可转换债券。18 A考点本题考查的知识点是信托关系。19、B考点木题考查的知识点是基金管理人高级管理人员的任职条件。20、A考点本题考查的知识点是基金份额持有人大会的召集人。21、B考点木题考查的知识点是召开基金份额持有人大会的提前公告制度。22、A考点本题考查的知识点是基金份额持有人大会表决通过的条件。23、C考点本题考查的知识点是保证金比率。24、B25、C二、名词解释题26、在期货市场上，交易者需按期货合约价格的一定比率交纳一定资金作为履行期货合约的财力担
10、保，方可参与期货合约的买卖，这种资金就是期货保证金。27、是指以金融工具为标的物的期货合约。金融期货作为期货交易的一种，具有期货交易的一般特点，但与商品期货相比较，其合约 标的物不是实物商甜，而是传统的金融商品，如证券、货币、汇率、利率等。28、是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内同定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基 金份额持有人不得中请赎回的基金。29、是指发行人依照法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。它是一种无担保、无追索权、信用级别较低的、兼冇债务性 和股权性的中2期混合型融资和投资工具。30、是指公司股票价格在一段时期内连续低于转股
11、价格达到某一幅度吋或者在一定的条件下，可转换债券持有人有权按事先约定的价格将所持债券卖 给发行人的行为。三、简答题31、(1)价格发现指通过市场中众多参与者对特定证券品种的买卖竞价，市场能够不断逼近所交易证 券的公平价格。(2) 流动性是指证券可以在不使投资人受损失的情况下迅速地转化为现金。(3) 惩罚机制是借助上市公司收购來实现的，它附属于证券市场提供流动性的功能。(4) 交易成本最小化有两个方而的含义：证券市场中参与者众多，能够迅速、方便地找到买卖 对手，交易成本比较小；证券市场经营者或监管者有意识地采取各种方法来降低交易成本。32、(丄)债券是债权凭证，债券持有人享有对公司的还木付息请求
12、权，不参与公司的决策经营。(2) 债券有偿还期限。(3) 债券通常有固定的利率，与公司的经营业绩没有直接联系，收益比较稳定，风险比股票小。(4) 在公司破产时，债券持有人享有优先于股东对公司剩余资产的索取权。33、(1)证券投资基金是由专家运作、管理的委托理财方式。(2) 证券投资基金是一种间接的投资方式。(3) 证券投资基金的投资起点和交易费用较低。(4) 证券投资基金能够组合投资、分散风险。(5) 证券投资基金流动性强，投资者可以方便地买卖基金。34、(1)期货交易以在期货交易所内买卖期货合约的方式进行。(2) 期货合约是由期货交易所制订的标准化合约。(3) 实物交割率低。(4) 期货交易
13、实行保证金制度。(5) 期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约风险 小。四、论述题35、(丄)基金规模的可变性不同。封闭式基金均冇明确的存续期限(我国规定不得少于5年)，在此期 限内已发行的基金份额不能被赎回。开放式基金所发行的基金份额是可赎回的，而且投资者在基金的 存续期间内也可随意申购基金份额，导致基金的资金总额每日均在不断地变化。这是封闭式基金与开 放式基金的根本差别。(2) 基金份额的买卖方式不同。封闭式基金发起设立时，投资者可以向基金管理公司或销售机构 认购；当封闭式基金上市交易时，投资者又可委托证券商在证券交易所按市价买卖。而投资者投资于 开放
14、式基金时，他们可以随时向基金管理公司或销售机构中购或赎回。(3) 基金份额的买卖价格形成方式不同。封闭式基金因在交易所上市，其买卖价格受市场供求关 系影响较大。而开放式基金的买卖价格是以基金份额的资产净值为基础计算的，可直接反映基金份额 资产净值的高低。一般而言，买卖封闭式基金的费用要高于开放式基金。(4) 基金份额的投资策略不同。出于封闭式基金不能随时被赎回，其募集得到的资金可全部用于 投资，这样基金管理公司便可据以制定长期的投资策略，取得长期经营绩效。而开放式基金则必须保 留一部分现金，以便投资者随时赎回，而不能尽数用于长期投资，一般投资于变现能力强的资产。36、可转换债券除具有公司债券的要素外，还具有口己特定的基本要素，具休包括基准股票、票面 利率、转股价格、转股溢价比率、赎回、回售、转换期及转股价格的调整条件等内容。(丄)基准股票：基准股票又称正股，是指债券持冇人口J以将债券转换成发行公司的某类股票。发 行公司的股票可能有多种形式，如普通股、优先股。就中国公司而言，则有A股、B股、H股等多种形 式。(2) 票面利率：可转换债券的票面利率通常要比普通债券的利率低，有时甚至还低于同期银行存 款利率。(3) 转换价格：是指可转换债券转换为每股股份所支付的价格。转换价格通常随着公司
