单位名称宁波博威新能源有限公司文件编号PWXNY/P-01文件类别QE0二级文件版 次A01文件名称文件控制程序页 次1/9批准： 审核： 编制：品管部 生效日期：2012.08.25文件修订履历修订次修订日期批准审核编制生效日期发行单位备注A002012年6月1日孙波翁立斌品管部2012年6月1日总经办A012012年8月22日孙波翁立斌品管部2012年8月25日总经办序号本次修订主要内容相关条款号A01修改6. 7、6. 19. 6. 23关于电子文件及记录的具体管控方式；6. 7、6. 19、6. 23文件发行范围审定发行方式发行范围□纸质发行受文单位副本文件分发号受文单位副本文件分发号代号名称数量（份）编号代号名称数量（份）编号■0A发行■公司范围内□单位范围内□回收原文件（纸质文件）： □废止原文件（0A撤下）： 将0A文件撤下1 •目的规范公司QEO文件的管理，确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件的一致性、充分性、 适宜性和有效性，各相关场合均可获得适用文件的有效版本，防止作废文件的非预期使用，特制定本 管理程序2. 适用范围本程序适用于公司所有与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的文件，包括适用的外来文件 的控制。
3. 定义3.1文件：规范工作要求（标准）或规范工作进行时的职责与步骤的信息及其承载媒介；3.2受控文件：编制、审批到发行、使用、修订直至作废均要求控制管理的文件，公司受控文件包括:3.2. 1 一级文件：QEO管理手册；3. 2. 2二级文件：程序文件；3.2.3三级文件：管理制度、产品标准、质量计划、工艺技术文件、操作标准、操作规程、图纸、BOM 等；3.2.4四级文件：质量、环境、职业健康安全记录；3.3非受控文件：仅提供信息作参考或临时有效，修订时不须更换，也无须回收的文件，如通知等各 种临时性有效的文件；3.4外来文件：指公司收集到的各种非本公司负责制、修订的与产品质量有关的文件，如与产品有关 的国內外法律法规、产品技术标准、顾客提供的产品图纸、技术规范、资料等4. 指导文件4. 1《QEO管理手册》5. 职责5.1总经理：负责《QEO管理手册》及所有QEO程序文件的批准和发布；5.2管理者代表：负责《QEO管理手册》、QEO程序文件的审核；5.3体系工程师：负责协助管理者代表编制、修订《QEO管理手册》、程序文件，并负责受控文件的 格式及关联性审核；5.4文控员：负责受控文件的编号、登记、发行和回收、废止、处置以及正本文件及其电子版的归档 管理；5.5各职能单位负责人：负责按照本程序的要求对相关文件进行控制，如：负责组织编制、修订程序 文件、作业指导性文件，按附件一规定权限对作业指导性文件的审批，相关外来文件的收集、评审送 档与使用。
6.工作程序控制流程-BD A :C ；权责单位相关单位相关单位相关单位相关单位相关单位相关单位相关单位文控员文控员文控员文控员控制内容1. 需文件化规定工作要求（标准） 或规范工作进行的职责与步骤时2. 确定策划和运行管理体系需要3. 编制职责按附件一4. 文件格式要求按附件二5.通过各种途径获取适用外来文 件的有关版本，包括产品有关的国 内外法律法规、产品技术标准、顾 客提供的产品图纸、技术规范、资 料等5. 1包括向顾客、合同方和相关方 索要6. 依附件三给编制好文件进行编 号7. 按发放范围打印、复印所需份数 （根据具体需要，文件可电子档共享给需要单位并保持最新）8•在文件上加盖红色“外来文件” 章，以示识别控制记录1.受控文件清单2.外来文件清单D \ C ;A AA文控员9.发放到需用单位发放3.文件分发回收记 录表使用单位使用单位相关单位使用单位体系工程师文控员文控员文控员相关单位权责人员文控员文控员文控员10.应保管好所使用的文件，不得 损坏、涂改文件，并确保文件保持 清晰、易于识别外来污损文件及失效文件作废 停用12.对外来文件定期确认是否有新 的适用版本13.对文件格式及关联性进行审 核；14. 在回收的文件上加盖蓝色“作 废文件”章，原稿加盖蓝色“参考 文件”章，作废保留。
15. 有机密信息的粉碎后交物资回 收单位再利用，无机密信息的做二 手纸使用或交物资回收单位再利 用（按《运行控制程序》实施）16.文件评审意见在《文件新增/ 修订/废止申请单》上注明17.按附件一规定的权限在文件批 准栏内签名18. 按发放范围复印所需份数19. 文件原稿归档保管，建立文件 目录，并做好文件保护、保管工作， 确保文件清晰、易于识别；文件电 子档禁止拷贝，文控员定期备份， 以防文件遗失，备份资料标识清 楚，做好防潮、防尘20. 文件上盖红色“受控文件”章 （附件表单不需盖章），并注明收文 单位代码21. 发给外部（包括顾客及认证机 构的）的文件盖蓝色“参考文件”4.文件补领申请单5.文件分发回收记录表6.文件销毁清单7.文件新增/修订/ 废止申请单章相关单位22.需及时归还，不得丢失、损坏、借阅单位外借8.文件借阅登记表23.按文件发行范围分发文件到需 用单位，并确保在使用处都获得适 用文件的有效版本需要电子档发文控员行的文件转换为PDF档，并设置为9.文件分发回收记不可打印，经权责人员审批后上传 到公司信息系统平台(OA) o录表相关单位24.文件使用单位需严格执行文 件，并保管好所使用的文件，各单 位应为收到的文件建立文件目录， 方便检索，不得丢失、损坏、涂改、 私自复印受控文件，并确保文件保 持清晰、易于识别。
相关单位25.回收作废版本的文件，并同时10.文件补领申请 单文控员撤销0A上作废文件电子档26.在回收的文件上盖蓝色“作废文控员文件”章，对原稿盖蓝色“参考文件 ”章，作废保留文控员27.作废文件处置同15条11.文件销毁清单28.相关单位依据实际变化适时向相关单位文件编制单位提出文件修改申请.12.文件新增/修订 /废止申请单原审批人29.文件审批按17条执行7.支持性文件7. 1《运行控制程序》&相关记录8. 1《文件新增/修订/废止申请单》8.2《受控文件清单》PWXNY/P-01-01PWXNY/P-01-028.3《文件分发回收记录表》PWXNY/P-01-038.4《文件补领申请单》PWXNY/P-01-048.5《文件借阅登记表》PWXNY/P-01-058.6《文件销毁清单》PWXNY/P-01-068.7《外来文件淸单》PWXNY/P-01-07附件一、文件编制、评审、审批权限表序号文件类别编制/修订评审审核批准1QE0 一级文件品管部相关单位管理者代表总经理2QE0二级文件相关单位相关单位管理者代表总经理3Q E 0级 文 件管理制度相关单位相关单位单位负责人部门负责人工序作业指导书制造课技术课/设备课/品管部制造课负责人部门负责人设备安全操 作、保养规程设备课制造课/技术课设备课负责人部门负责人工艺文件技术课/技术课负责人审核制造总监复核技术研发部负 责人检验类文件品管部制造课/技术课单位负责人部门负责人新产品研发工艺文件项目研发室/项目经理部门负责人4四级文件相关单位相关单位文件审核人文件批准人附件二.文件编制格式1. 程序文件格式《三级文件格式参考使用〉1.1封面样式：见附件封面样式。
1.2页面设置：页边距：上1.5、下1.0、左：1.25.右：1.25 （单位：厘米）1.3文件字体统一采用楷体，字型样式标准，文件名称用14号加粗字体，文件内容各标题为12号加 粗字体，其他用12号字体，行距为20磅；流程图中用10. 5号字，行距12磅1.4正文内容：1.4. 1目的：重点描述建立该文件的意义和要达到的目的1.4.2适用范围：重点描述程序所适用的单位、人员或其他可界定的范围，必要时可描述文件的“不 适用”范围，以清楚界定文件的使用范围和领域1.4.3定义：不常用或在本文中具有特殊意义的名词、术语的解释说明1.4.4指导文件：该文件建立的依据1.4.5职责：描述该程序实施的主要责任单位及配合单位的权责1.4.6工作程序以流程图的形式，按活动的逻辑顺序描述整个程序的流转过程重点描述过程流转的 时机、执行单位或人员、时间、地点、方式流程图符号按以下规定：1.4. 6. 1 I 表示各阶段性事件或活动的叙述:1.4. 6. 2 表示对前一步骤进行审核判定；1.4. 6. 3 i 表示活动进行的顺序或方向；1.4. 6. 4 | 丨表示引用的其他流程;1.4. 6. 5 O 表示流程之间的联系。
1.4.7支持性文件：为完成该程序规定内容所需参考的文件或所必须应用的文件1.4.8相关记录：描述该程序实施结果的证据，将文件中所提及的记录表单及表单编号列出1.5编写程序文件时。