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1、最新期货从业考试题无忧模拟 真题 资料全整下载1 1、单选题1、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A结算B交易C合规D法律2、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于 （）。A30% B50% C100% D150% 3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。A操作规章制度B风险管理制度C交易管理制度D特定人事制度4、依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以（）。
2、A12 万元以上60 万元以下罚款B警告C7 年以下有期徒刑，3 百万元以下罚金D以上皆非5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A15 B30 C45 D60 6、下列关于理事会职权的说法错误的是（）。A审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B决定会员的接纳和对违规会员的处罚C拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D审议批准风险准备金的使用方案7、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。A客户利益优先B社会利益优先C公司利益优先D国家利益优先8、在我国，期货交易
3、所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A董事会B理事会C总经理D理事长9、我国期货从业人员执业行为准则自（）起施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 9 月 1 日C2003 年 10 月 1 日D2004 年 1 月 1 日10、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C为客户存取、划转期货保证金D代期货公司、客户收付期货保证金11、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前 3 个会计年度中，至少（）年盈利。A1 B4 C3 D2 12、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采
4、取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。A期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B期货交易管理条例C期货公司管理办法D期货公司风险监管指标管理试行办法13、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A纪律处分B行政处罚C刑事处罚D行政处分14、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A交易B结算C交易和结算D期货保证金安全存管监控15、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A该日所有持仓和交易结算结果
5、B该日所有交易结算结果C该日之前所有交易结算结果D该日之前所有持仓和交易结算结果16、期货交易所管理办法自（）起施行，1999 年 8 月 31 日发布的老办法同时废止。A2001 年 10 月 1 日B2002 年 7 月 1 日C2002 年 10 月 1 日D2002 年 5 月 1 日17、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。A设立营业部申请书B拟设立营业部的决议文件C申请日前2 个月月末的风险监管报表D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件18、期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公
6、司及其相关股东应当在（）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A15 B10 C3 D5 19、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过 15 个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A30 B50 C20 D40 20、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。A理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C场地、设备、资金证明文件及情况说明D拟加入会员或者股东名单21、期货交易所应在（）向中国证监会
7、提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。A每一季度结束后30 日内B每一年度结束后3 个月内C每一年度结束后60 日内D每一季度结束后30 日内和每一年度结束后60 日内22、下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是（）。A身体状况良好B具有良好的职业道德C从事期货、证券5 年以上D取得期货从业人员资格23、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A“商品交易所”B“期货交易所”C“商品交易所”或者“期货交易所”D“金融交易所”24、设立期货交易所，由（）审批。A国务院B中国证监会C中国期货业协会D商务部25、期货公司对交易结算结果提出异议，期
8、货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由（）承担赔偿责任。A期货业协会B期货公司C期货公司和交易所共同D期货交易所26、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。A分类B账龄C可回收性D流动资产27、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（），处3 万元以上10 万元以下的罚款。A勒令停业整顿B撤销期货业务许可C予以取缔D责令改正28、（）依法对
9、期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会D证监会期货部29、期货公司涉及重大诉讼、仲裁或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A3 日B5 日C7 日D15 日30、1 月 1 日，某人以420 美元的价格卖出一份4 月份的标准普尔指数期货合约，如果2月 1 日该期货价格升至430 美元，则2 月 1 日平仓时将（）。 ( 不考虑交易费用) A损失 2500 美元B损失 10 美元C盈利 2500 美元D盈利 10 美元31、首席风险官应当按
10、时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A22 B23 C33 D32 32、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A不承担责任B承担次要赔偿责任C承担主要赔偿责任，最高不超过80% D全部承担赔偿责任33、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A自然人B国有企业C投机客户D期货交易所会员34、会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（）。A中闰期货业协
11、会提名，理事会通过B中国证监会提名，理事会通过C中国证监会提名，会员大会通过D中国期货业协会提名，会员大会通过35、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。A3 B4 C2 D1 36、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A董事会秘书B董事长C副董事长D理事长37、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。A以适当的方式保存该交易指令B同步录音C代投资者填写书面交易指令单D事后得到投资者书面确认38、申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境
12、外期货业务（）年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。A3，2 B3，1 C5，2 D5，1 39、期货业协会的章程应当报（）备案。A国家发展和改革委员会B国家工商行政管理总局C中国银监会D国务院期货监督管理机构40、以下不需要具备期货从业人员资格的是（）。A期货公司董事长和监事会主席B期货公司总经理C财务负责人、营业部负责人D期货公司法定代表人41、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。A维护客户和公司的合法利益B保护客户、中小股东的利益C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D谨慎地在职权范围内行使
13、职权42、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 。A期货交易管理条例B期货公司风险监管指标管理试行办法C期货公司金融期货结算业务试行办法D期货公司管理办法43、期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。A资本B净资本C净资产D流动资产44、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。A法定代表人B结算负责
14、人C经营管理主要负责人D财务负责人45、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。A中国期货业协会提名，理事会通过B中国证监会提名，理事会通过C中国证监会提名，会员大会通过D中国期货业协会提名，会员大会通过46、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。A集中统一B自律C统一D集中47、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。A应当承担的责任与相应的责任追究程序B应当承担的责任C免责条款D赔偿额度48、中国证监会派出机构对申请期货经纪
15、公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。A录音记录B录像记录C书面记录D五人以上参与49、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。A理事会是期货交易所会员大会的常设机构B理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D理事会会议每年召开1 次50、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员。A1 B2 C5 D6 51、期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3 日内通知期货公司。A自身股权被冻结、查封或者被强
16、制执行B质押所持有的期货公司股权C决定转让所持有的期货公司股权D不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷52、期货交易所的负责人由（）任免。A国务院B国务院期货监督管理机构今C中国期货业协会D中国银监会53、期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。A证监会B仲裁委员会C协会D国家主管机关54、（）有权制定期货业协会的章程。A主任会议B主席会议C会员大会D国务院期货监督管理机构55、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A监事会B独立董事C首席风险官D首席执行官56、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责准。A该会员的保证金B期货投资者保障基金C自由资金D风险准备金57、有权批准期货交易所设立的机关是（）。A国家发展和改革委员会B中国银监会C国家工商行政管理总局D中国证监会58、期货从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由期货业协会给予以下纪律处分（）。A暂停期货从业人员资格6 至 12 个月B撤
