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1、风险承受能力评估调查问卷（个人）问卷说明： 本问卷用于调查和评估约定购回式证券交易申请人的风险承受能力。 评估方式由申请人根据问卷回答问题，加总得分进行自评。 申请人应当本着客观原则进行真实评估。1. 您目前已经投资或者计划投资于约定购回式证券交易的证券市值占家庭总资产的比例是（ ）【注：家庭总资产包括自有房产、自有汽车、定期存款、活期和现金存款、以及股票、基金、保险、国债等。 】A.80 以上（2 分）B.50-80%（4 分）C.20-50%（6 分）D.10-20%（8 分）E.10%以下（10 分）2. 您目前已经投资或者计划投资于约定购回式证券交易的证券市值占您家庭近三年平均年收入的
2、比例大约是（）A.100%以上（2 分）B.100-80%（4分）C.80-60%（6分）D.60-40%（8分）E.40%以下（ 10分）3. 您家庭目前的金融债务比率约为（）【金融债务比率，等于家庭债务余额与家庭可支配收入之比。 】A.大于 50%（2 分）B.30-50%（4 分）C.20-30%（6 分）D.10-20%（8 分）E.小于 10%（10 分）4. 哪项最能说明您的投资偏好？（）A. 除存款、国债外，几乎不投资其他金融产品（2 分）B. 大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等（4 分）C. 资产均衡分布于存款、国债、银行理财产品、股票、基金等（6 分）D. 大部
3、分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债（8 分）E. 除股票、基金、外汇等高风险产品外，几乎不投资其他金融产品（10 分）5. 您投资股票、基金、集合资产管理计划的投资经历，已有多长时间？（）A.少于 1年（2 分）B.1至 3 年（4 分）C.3至 5 年（6 分）D.5至 10年（8 分）E.10 年以上（10 分）6. 对于一笔投资，您通常的投资期限更倾向于多长？（）A.少于 1年（2 分）B.1至 2 年（4 分）C.2至 5 年（6 分）D.5年 10年（8 分）E.10 年以上（10 分）7.假设有 50 万元本金，您会选择如下的哪一种投资？（）A.有 100%
4、的机会获取5000 元现金收益（2 分）B.有 70%的机会获取5 万元现金收益（4 分）C.有 50%的机会获取25 万元现金收益（6 分）D.有 25%的机会获取50 万元现金收益（8 分）E.有 10%的机会获取100 万元现金收益（10 分）8.如果您的投资组合暂时亏损了30，您最可能怎么办？（）A.无法承受风险，准备退出该笔投资（2 分）B.之后 3 个月到 6 个月内如果仍然亏损30，就准备退出该笔投资（4分）C.之后 1 年之内仍然亏损30，就准备退出该笔投资（6分）D.之后 1 至 3 年之内都可以持有，等待机会（8 分）E.可以在3 年以上的计划投资期限内长期持有，等待机会（
5、10 分）9.您投资证券市场主要用于什么目的？（）A.把计划投资收入当作唯一的收入来源（ 2分）B.把计划投资收入当作重要的收入来源（ 4分）C.平衡资产配置（ 6分）D.资产增值（ 8分）E.追求收益最大化（10 分）10.您自认为是什么样的风险承担者？（）A.无法承受风险（ 2分）B.虽然厌恶风险但愿意承担一定的风险（ 4分）C.深思熟虑后愿意承担相当的风险（ 6分）D.敢冒风险，比较激进（ 8分）E.爱好风险，相当激进（10 分）您的得分总计为 _ 。您的风险等级为：保守型（ 20-45 分）稳健型（46-75 分）进取型（ 76-100 分）约定购回式证券交易是使客户在持仓风险敞口维持
6、不变的条件下获取流动性、灵活性、便 因此客户参与约定购回式证券交易须审慎评估自身的风险承受能力、财务状况、经济能力、 证券市场经验等要素。如果您的投资风格属于进取型或稳健型，您的风险承受能力与约定购回式证券交易相匹配，请您再次确认您的测试结果是否真实准确，您在下方签章的行为将视为您确认测试结果真实准确。如果您的投资风格属于保守型，我们郑重提示您的风险承受能力与约定购回式证券交易的风险值不匹配， 请您仔细阅读约定购回式证券交易风险揭示书中揭示的全部风险，慎重决定是否参与约定购回式证券交易。请您再次确认您的测试结果是否真实准确。您在下方签章的行为将视为您确认测试结果真实准确，并已明确知晓您的风险承受能力与约定购回式证券交易的风险值不匹配， 如您最终选择参与约定购回式证券交易，将自愿承担由此带来的风险及造成的后果。客户签名：盖章：日期：年月日
