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1、 现金管理检查操作流程图（1） 检查准备阶段检查实施阶段检查报告及处理阶段跟踪督查整改召开行政处罚委员会组成人员会议起草行政执法检查意见书形成现场检查报告与被检查单位总结会谈行政执法检查事实与评价行政执法检查事实确认书现场检查进点与检查单位负责人会谈下发行政执法检查通知书制定行政执法检查实施方案成立检查组申报月度检查计划制定年度检查计划 反假货币宣传、假币收缴、鉴定操作流程图（2）反假宣传网络图 假币收缴鉴定流程图假币实物登记出具收缴凭证或货币真伪鉴定书当面持有人收缴，持有人有异议可在3日内向人民银行书面申请鉴定假币盖戳记泰兴市人行、公安局人行授权金融部门报告公安部门1次发现假币20张1次发现
2、假外币10张新造假手段造假线索持有人不配合收缴具有上岗资格证书2人以上收缴假币社区、乡镇宣传服务部泰兴市反假联席会议打击犯罪活动假币识别方法货币防伪知识反假法律法规反假币处罚条款（3.1）未按规定程序收缴截留或自私处理假币重新流入市场未向人行和公安机关报告金融机构：警告、罚款100050000元、处分发现假币不收缴中国人民银行截留或自私处理假币重新流入市场未按规定程序鉴定假币拒绝收理货币真伪鉴定或再鉴定申请人行工作人员：行政处分未按规定程序鉴定假币拒绝收理持有人或金融机构提出的货币真伪鉴定申请鉴定机构警告：罚款100050000元、处分截留或自私处理假币重新流入市场反假币行政处罚工作程序流程图
3、（3.2）制作听证告知书并传达当事人组织听证并制作听证会报告书调查、取证、检查（必须二人或二人以上）立案（填写立案审批表）受理案件（主要来源于举报、检查等）结案，制作结案报告，存档需听证制作行政处罚决定书并送达当事人制作行政处罚告知书并送达当事人分析研究案情制作案件处理意见书不需听证当事人拒不履行法律义务，可申请法院强制执行等行政处罚决定执行贷款卡发放工作程序流程图（4）明确填报要求按要求填写电子文档及纸质文本，提供必要的资料审查资料是否齐全领纸质文本（两份）、带U盘拷电子文档否是发放贷款卡通知企业拿卡领导审批（两个工作日）贷款卡年审工作流程图（5.1）被年审企业在各开户银行领取年审公告及申请
4、文本明确填报要求按要求填写年审文本，提供必要的资料审查资料是否齐全否是年审材料归档发放年审通过回执（一式两份）年审回执自留一份 一份交开户银行贷款卡发放事项监督检查流程图（5.2）中国人民银行及其分支机构监督检查每年不少于2次被许可人报送材料查阅被许可人报送材料记录监督检查处理结果监督检查人员签字归档公众有权查阅监督检查记录分季报人总行证信管理局备案银行帐户开户核准操作流程图（6）将许可证正本交存款人 将许可证副本交存款人开户行留存存款人提出申请开户银行初审人民银行审核录入帐户管理系统，打印开户许可证不符合条件的，退回不符合条件的，退回符合条件的符合条件的银行结算帐户监督检查操作流程图（7）
5、跟踪督查整改召开行政处罚委员会组成人员会议起草行政执法检查意见书形成现场检查报告与被检查单位总结会谈行政执法检查事实与评价行政执法检查事实确认书现场检查进点与检查单位负责人会谈检查实施阶段检查报告及处理阶段检查准备阶段确定被检查对象 下发行政执法检查通知书制定行政执法检查实施方案成立检查组违反帐户管理规定行政处罚工作程序流程图（8）制作听证告知书并传达当事人组织听证并制作听证会报告书调查、取证、检查（必须2人或2人以上）立案（填写立案审批表）受理案件（主要来源于举报、检查等）结案，制作结案报告，存档需听证制作行政处罚决定书并送达当事人制作行政处罚告知书并送达当事人分析研究案情制作案件处理意见书
6、不需听证当事人拒不履行法律义务，可申请法院强制执行等行政处罚决定执行资本项目业务核准操作流程图（920）资本项目业务核准其 它利润转增资本增加注册资本人民币利润再投资外汇登记开立资本金户外债核准外汇登记企业申请企业申请资料存档外方出资回函件事务所询证帐务系统核准内部审批审核资料企业申请审核资料审核资料外债初审发放外汇登记证外债开户外债结汇转泰州核准企业基础资料存档126 外汇检查操作流程图（21）举报外汇检查操作流程图立案来源自查自纠部门交办移交其它立案检查日常检查案件检查专项检查资料存档执行制作行政处罚决定书制作行政处罚告知书处理检查发现出口收汇核销操作流程图（22）出口收汇核销检 查收汇核
7、销向上级局领用空白核销单企业首次审领核销单下发催核通知企业网上交单入 库 保 管网上发放核销单微机录入基础信息外汇局审核提出申请按程序收集证据外汇局网上核销日 常 领 用移交检查岗处理判汇总上报数据企 业 入 库 保 管形成文字分析材料登记检查台帐用 于 报 关 出口企业申请企业续领单进口付汇核销操作流程图（23）进口付汇核销企 业 申 请 注 册 登 记银行报备核销单纸质单证审核网上核注结案上核注和结案检查与查处企业向银行申领核销单对企业单位的检查对银行和自身的检查核销资料存档报送付汇分析资料微机汇总上报数据建立登记台帐现场核对使用和报送情况公布名录及审核名单外汇局签发付汇备案表须备案的领取
8、备案表无须备案的银行直接办建立付汇档案微机录入资料核销员培训外汇局审核微机录入核销银行、企业分别向外汇局报送核销资料资料存档 服务贸易售付汇审核操作流程图（24）服务贸易售付汇审核资料存档备查银行按规定办理业务企业持审核资料向银行申请登记台帐内部审批审核资料企业申请 个人大额提取、携带现钞审核操作流程图（25）个人大额提取、携带现钞审核个人持携带证向银行申请购汇银行按规定办理购汇业务资料存档备查个人申请外汇局审核资料内部审批开具携带证登记台帐泄密不宜公开权力： 反洗钱工作流程图情况通报检查报告检查电子业务数据系统封存有关文件资料查阅复制有关文件资料保险业监督管理委员会证券业管理监督管理委员会银行业监督管理委员会中国人民银行及其分支机构询问工作人员要求对检查事项作出说明现场检查中国人民银行国务院反洗钱行政主管部门金融机构 必要时
