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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节提高卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、根据我国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经决议。【选择题】A.监事会B.股东会、监事会C.全体股东D.股东会或者股东大会2、证券公司办理定向资产管理业务以下说法不正确的选项是。
2、【选择题】A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产3、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】A.公平从业B.公正
3、从业C.廉洁从业D.审慎从业4、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.505、将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库，根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国基金业协会D.中国登记注册机构6、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.57、保荐机构应当
4、于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.38、应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所9、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经通过。 【选择题】A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的2/3以上10、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担责任。【选择题】A.民事赔偿
5、B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款11、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施。【选择题】A.35年B.310年C.510年D.25年12、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反发布证券研究报告执业规范、证券分析师违反证券分析师执业行为准则的， 将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。【选择题】A.财政部B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会13、以下不属于公司高级管理人员的是。【选择题】A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东14、关于证券投
6、资行为管理说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人、配偶和利害关系人进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度B.证券公司应当建立对私募基金子公司及其下设基金管理机构、私募基金董事、监事、高级管理人员及其他从业人员本人不得从事私募基金投资C.从业人员本人、配偶和利害关系人开立证券账户的，应当要求其在本公司指定交易或托管，申报证券账户并定期提供交易记录D.证券公司应当对业人员的配偶和利害关系人证券账户的交易情况进行监控，或对其提交的交易记录进行审查。发现涉嫌违规交易行为的，应及时调查处理15、对受
7、托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员16、以下不符合证券从业资格考试报名条件的是 。【选择题】A.小红属于大专以上学历B.今年刚刚初中毕业的小明C.小王已经年满18周岁D.小张今年大学刚刚毕业17、与私募基金相比，公募基金具有的特点是。【选择题】A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售18、以下不适用于证券法的是。【选择题】A.汇票的发行交易B.证券投资基金份额的上市交易C.股票的发行交易D.政府债券的上市交易19、证券公司应至少每对流动性风险限额进行一次评估，必要时
8、进行调整。【选择题】A.年B.3个月C.半年D.9个月20、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下21、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为。【选择题】A.上市流通公司和非上市流通公司B.流通公司和非流通公司C.上市公司和非上市公司D.上市流通公司和上市非流通公司22、有限合伙企业不得以出资。【选择题】A.货币B.劳务C.实物D.知识产权23、参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有以上文化程度和完全民事行为能力。【选择
9、题】A.初中B.高中C.专科D.本科24、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的级账户。【选择题】A.一B.二C.三D.四25、证券公司的是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险26、证券公司应当自每月结束之日起个工作日内，报送月度报告。【选择题】A.1B.3C.5D.727、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大
10、违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施。【选择题】A.35年B.310年C.510年D.25年28、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】A.公平从业B.公正从业C.廉洁从业D.审慎从业29、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起 ，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。【选择题】A.
11、10日内B.20日内C.30日内D.40日内30、是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪31、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于年。【选择题】A.5B.15C.10D.2032、按照证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对委托人进行资格审查应当在。【选
12、择题】A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品D.为客户提供产品咨询服务33、期货公司设立注册资本最低为人民币。【选择题】A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元34、证券期货经营机构及其工作人员违反规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括。【选择题】A.出具警示函B.责令改正C.认定为不适当人选D.行政拘留35、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以的罚款。【选择题】A.非法募集资金金额5%以上50%以下B.非法募集资金金额1%以上10%以下C.违法所得1倍以上5
13、倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下36、是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【选择题】A.创业投资基金B.并购基金C.杠杆基金D.股票基金37、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的。【选择题】A.1/2B.1/3C.1/4D.1/538、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是。【选择题】A.所欠税款B.所欠银行借款C.所欠职工工资D.清算费用39、以下不属于监事会职权的是。【选择题】A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反
14、法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议40、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应于重大事件发生后内向中证报价提交报告。【选择题】A.2个工作日B.5个工作日C.8个工作日D.3个工作日41、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为。【选择题】A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人42、以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是。【选择题】A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息43、是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。【选择题】A.创业投资基金B.并购基金C.杠杆基金D.股票基金44、以下关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的选项是。【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息
