《2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷[含答案解析]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷[含答案解析]（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官2、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包
2、括。【选择题】A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚C.具有高中以上学历D.具有从事期货业务2年以上的经历3、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告4、托管人在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况。【选择题】A.1B.2C.3
3、D.55、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购1以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；选项A正确2采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；3以低于成本的销售费用销售基金；4承诺利用基金资产进行利益输送；选项B正确5进行预约认购或者预约申购基金定期定额投资业务除外，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；选项D错误6挪用基金销售结算资金；选项C正确7证券投资基金销售管理办法第35条规定的情形；8中
4、国证监会规定禁止的其他情形。6、是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则7、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序8、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者9、财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程
5、中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括。【选择题】A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.拘役10、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会11、根据证券期货投资者适当性管理办法，专业投资者可以划分为类。【选择题】A.2B.3C.4D.512、以下不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是。【选择题】A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，
6、有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复13、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级14、在证券经纪业务的要素中，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。【选择题】A.证券经纪商B.委托人C.托管商D.代理人15、对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司16、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的
7、的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者17、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司18、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在个工作日内向公司全体董事报告，个工作日向公司全体股东报告。【选择题】A.3；5B.3；10C.5；10D.5；1519、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上30万元以下B.5万元以
8、上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.15万元以上30万元以下20、甲公司是一家有限责任公司，以下有关该公司董事会的说法，错误的选项是 。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生21、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易
9、活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪22、注册会计师甲、乙、丙共同出资设立一特殊的普通合伙制会计师事务所。因甲、乙在某次审计业务中故意出具不实审计报告，人民法院判决会计师事务所赔偿当事人50万元。根据合伙企业法律制度的规定，以下关于该赔偿责任承担的表述中，正确的选项是。【选择题】A.甲、乙、丙均承担无限连带责任B.甲、乙、丙均以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任C.以该会计师事务所的全部财产为限承担责任D.甲、乙承担无限连带责任，丙以其在会计师事务所中的财产份额
10、为限承担责任23、以下关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的选项是。【选择题】A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名24、以下人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。【选择题】A.甲某，年
11、满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化25、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向提交可疑交易报告。【选择题】A.公安局B.中国人民银行C.中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心26、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.5027、担任破产清算的公司、企业的董事长或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完
12、结之日起未逾年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。【选择题】A.5B.2C.3D.128、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】A.初中B.高中C.专科D.本科29、以下关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券
13、公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务30、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查
14、职能的部门应当独立于证券公司其他部门31、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【选择题】A.每半年B.每年C.每两年D.每月32、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.20033、关于私募基金的合格投资者，说法错误的选项是。【选择题】A.净资产不低于1 000万元的单位B.金融资产不低于300万元的个人C.最近3年个人年均收入不低于30万元的个人D.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元34、中国证监会及其派出机构可以根据原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。【选择题】A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿35、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益36、以下关于
