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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存年。【选择题】A.1B.3C.5D.72、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A
2、.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元3、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.44、一个自然人可以投资设立一人有限责任公司。【选择题】A.1个B.2个C.2个及以上D.不限个数5、诚信信息以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确6、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】A.公平从业B.公正从业C.廉洁
3、从业D.审慎从业7、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金8、证券经纪业务的主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守
4、的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。【选择题】A.合规风险B.管理风险C.技术风险D.市场风险9、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括。【选择题】A.公开谴责B.通报批评C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员D.限制、暂停直至终止其从事相关业务10、以下对法和法律关系的描述，正确的选项是)。【选择题】A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义
5、务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责11、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关12、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者13、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，
6、并在前述定期报告披露后的日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。【选择题】A.5B.10C.15D.3014、以下人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是。【选择题】A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化15、以下不属于非法集资特征的是。【选择题】A.未经有关部门依法批准吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向社会公众(不特定对象)吸收资金16、以下不属于操纵市场行为的是。【选择题】A.单独或者通过合谋，集中资金
7、优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易17、以下关于证券公司监事会的说法不正确的选项是。【选择题】A.应当设主席和副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出息监事会会议，回答下列问题D.应当就公司的财务情况、合规情况向股东大会年会作出专项说明18、未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，
8、对其实施的以下处罚中，错误的选项是。【选择题】A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款19、从事发布证券研究报告业务的相关人员， 同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【选择题】A.可以B.不得C.必须D.看情况确定20、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是。【选择题】A.客户进行证券的申购、证券交易的结
9、算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形21、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。【选择题】A.7日B.5日C.10日D.15日22、交割仓库由指定。【选择题】A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构23、根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当按照须知原则管理，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息24、完善内部控制的制衡原则是指。【选择题】A.
10、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门25、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于年。【选择题】A.5B.15C.10D.2026、关于有
11、限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，以下说法中错误的选项是。【选择题】A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权D.董事会决议表决实行一人一票27、实践中，退伙不包括。【选择题】A.自愿退伙B.被迫退伙C.法定退伙D.除名退伙28、以下关于公司提供担保的规定，正确的选项是。【选择题】A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议D.关于公司为股东或者实际控制人提供担
12、保，公司章程可以做出与法律相反的规定29、托管人每个会计年度结束后个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局。【选择题】A.1B.2C.3D.430、我国的公司法律体系以为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选择题】A.公司法B.公司登记管理条例C.合同法D.证券法31、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。【选择题】A.1B.3C.5D.732、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体
13、是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序33、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取监管措施。【选择题】A.行政B.强制C.自律D.经济34、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 。【选择题】A.5年B.10年C.20年D.30年35、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额的罚款。【选择题】A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以上15%以下
14、D.5%以上10%以下36、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】A.10B.7C.5D.337、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处有期徒刑，并处违法所得罚金。【选择题】A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下38、甲公司是一家有限责任公司，以下有关该公司董事会的说法，错误的选项是 。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生39、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每检查一次。【选择题】A.半年B.
