《2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷（含答案和解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷（含答案和解析）（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节巩固卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。【选择题】A.上市公司B.商业银行C.中央银行D.证券公司2、单独或者合谋，持有或者实际控制
2、期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%3、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下4、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行程序。【选择题
3、】A.跨墙审批B.风险检测C.跨墙备案D.合规检查5、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过年。【选择题】A.3B.4C.5D.66、中国证券业协会应当在个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【选择题】A.3B.7C.5D.157、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.58、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先
4、股认股权9、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益10、非法集资罪的犯罪客体是。【选择题】A.债权人的权益B.国家金融管理秩序C.股东的权益D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为11、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额12、是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承
5、销方式。【选择题】A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销13、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.514、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行。【选择题】A.分散管理B.集中管理C.垂直管理D.横向管理15、首次公开发行股票数量在亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。【选择题】A.2B.3C.4D.516、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是。【选择题】A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.
6、投资人D.中国证券业协会17、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员18、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.1019、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会20、证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括。【选择题】A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位结合原则21、对受托机构进行的
7、洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员22、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序23、在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】A.普通投资者B.个人投资者C.专业投资者D.机构投资者24、证券投资咨询业务人员分为。【选择题】A.证券分析师和客户经理B.证券咨询师和证券分析师C.证券研究员和投资顾问D.证券投资顾问和证券分析师25、以下不具有法人资格的是 。【选择题】A.子公司B.分公司C.有
8、限责任公司D.股份有限公司26、关于上市交易申请的说法，错误的选项是。【选择题】A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易27、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应。【选择题】A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬28、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由责令改正。【选择题】A.中国证券业协会B
9、.中国证监会C.证券交易所D.发改委29、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是。【选择题】A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.将自营业务与代理业务分开操作D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动30、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单31、评价计分低于60
10、分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E32、有限合伙企业由执行合伙事务。【选择题】A.有限合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人或普通合伙人D.有限合伙人和普通合伙人33、关于法律关系的主体，以下说法正确的选项是。【选择题】A.在我国，法律关系的主体包括国家B.在我国，法律关系的主体不包括社会组织C.在我国，法律关系的主体不包括外国公民D.在我国，法律关系的主体不一定具有行为能力34、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【选择题】A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果35、
11、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反证券业从业人员资格管理办法被协会注销执业证书的人员，协会可在年内不受理其执业证书申请。【选择题】A.2B.3C.4D.536、以下不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是。【选择题】A.挪用公司资金B.接受他人与公司交易的佣金归为己有C.擅自披露公司秘密D.检查公司财务37、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者 罚款。【选择题
12、】A.1万元以上3万元以下B.1万元以上10万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上2万元以下38、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。【选择题】A.2B.5C.10D.1539、根据中华人民共和国公司法规定，以下说法正确的选项是。【选择题】A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次40、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当。【选择题】A.提交大额交易
13、报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬41、以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预42、除证券法外，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括上市公司重大资产重组管理办法上市公司并购重组财务顾问业务管理办法和 等。【选择题】A.上市公司证券发行管理办法B.上市公司收购管理办法C.公司法D.上市公司治理准则43、根据证券公司信息隔离墙制
14、度指引，证券公司应当按照须知原则管理，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息44、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元45、证券公司应至少每对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【选择题】A.年B.3个月C.半年D.9个月46、背信运用受托财产罪侵犯的客体是。【选择题】A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体47、以下关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的选项是。【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为
