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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、洗钱风险管理的风险相当原则是指。【选择题】A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施B.除特定例外情形外，证券公
2、司应全面评估客户及地域、业务、行业职业等方面的风险状况C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施2、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。【选择题】A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性3、与私募基金相比，公募基金具有的特点是。【选择题】A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售4、私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管
3、理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在内向中国基金业协会报告。【选择题】A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日5、对于在全国股份转让系统挂牌的企业，全国股份转让系统公司对其主营业务情况作出实质判断。【选择题】A.需要B.根据企业情况区分需不需要C.不需要D.不确定6、以下关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的选项是。【选择题】A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应
4、当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意7、申请证券投资咨询从业资格的机构，不应当具备以下条件的为 。【选择题】A.有200万元人民币以上的注册资本B.有公司章程C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件8、应当将另类子公司纳入统一管理。【选择题】A.证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券公司9、是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【选择题】A.原始权益人B.管理人C.托管人D.特殊目
5、的载体10、证券公司的是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险11、以下不属于共益权的是。【选择题】A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权12、根据中华人民共和国公司法，以下说法错误的选项是。【选择题】A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.高级管理人员，是指公司的经理、副经
6、理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系13、根据中华人民共和国公司法，以下说法错误的选项是。【选择题】A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员D.关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企
7、业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系14、指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【选择题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证券交易所15、有限合伙企业不得以出资。【选择题】A.货币B.劳务C.实物D.知识产权16、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款。【选择题】A.3万元以上30万元以下B.1万元以上10万元
8、以下C.5万元以上50万元以下D.3万元以上50万元以下17、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。以下不属于部门规章及规范性文件的是。【选择题】A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定18、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【选择题】A.每季度B.每半年C.每年D.每两年19、另类子公司应当在完成工商登记后内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员
9、以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。【选择题】A.2个工作日B.10个工作日C.5个工作日D.15个工作日20、以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预21、指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。【选择题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金业协会22、以下不属于农产品期货的是。【选择题】A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油23、以下关于有限合伙企
10、业，说法错误的选项是。【选择题】A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样24、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】A.20B.30C.500D.10025、以下关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产
11、占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%26、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司27、管理人应当自专项计划成立日起个工作日内将设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。【选择题】A.3B.5C.7D.1028、以下关于证券分析师条件的说法中，错误的选项是。【选择题】A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有
12、证券专业知识D.具备行业分析的学科背景29、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【选择题】A.每半年B.每年C.每两年D.每月30、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过个工作日。【选择题】A.10B.15C.20D.2531、背信运用受托财产罪侵犯的客体是。【选择题】A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体32、注册会计师甲、乙、丙共同出资设立一特殊的普通合伙制会计师事务所。因
13、甲、乙在某次审计业务中故意出具不实审计报告，人民法院判决会计师事务所赔偿当事人50万元。根据合伙企业法律制度的规定，以下关于该赔偿责任承担的表述中，正确的选项是。【选择题】A.甲、乙、丙均承担无限连带责任B.甲、乙、丙均以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任C.以该会计师事务所的全部财产为限承担责任D.甲、乙承担无限连带责任，丙以其在会计师事务所中的财产份额为限承担责任33、以下不属于基金份额持有人义务的是。【选择题】A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任34、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循原则，对同一类
14、评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。【选择题】A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性35、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的证券账户。【选择题】A.一级B.二级C.三级D.初始36、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向提交可疑交易报告。【选择题】A.公安局B.中国人民银行C.中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心37、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的保管基金资产。【选择题】A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人38、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】A.5B.7C.10D.1539、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为年。【选择题】A.1B.3C.5D
