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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高。【选择题】A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力2、向投资者销售或者提供“荐股软件”，
2、并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经 许可，取得证券投资咨询业务资格。【选择题】A.证券交易所B.证券金融公司C.中国证监会D.证券登记结算机构3、财务顾问主办人应当参加 组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.财政部D.证券交易所4、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是。【选择题】A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全
3、内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于 原则。【选择题】A.诚实信用B.忠实客户利益C.守法合规D.廉洁自律6、以下关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的选项是。【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益7、关于基金估值复核，说法错误的选项是。【选择题】A.基金托管人与基金管理人应当按照企业会计准则及有关规定进行估值核算B.基金托管人发现基金份额净值计价出现错误的，应当提示基金管
4、理人立即纠正，并采取合理措施防止损失进一步扩大C.基金托管人发现基金份额净值计价出现重大错误或者估值出现重大偏离的，应依法履行披露和报告义务D.应对各类金融工具的估值方法予以定期评估8、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】A.5B.10C.15D.209、保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.310、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息
5、，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉11、以下关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的选项是。【选择题】A.证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制B.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及股票质押式回购交易及登记结算业务办法的规定，签署股票质押回购交易业务协议C.证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查D.融入方不得为金
6、融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构12、证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以 的罚款。【选择题】A.1万元以上2万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.2万元以上5万元以下13、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5014、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。据此对其交易规模进行前端控制。【选择题】A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.证券业协会D.证券监督管理机构15、以下不属于申
7、请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是。【选择题】A.由注册会计师提供的验资报告B.年检申请报告C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码16、以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是。【选择题】A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息17、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.5018、以下不属于非法集资特征的是。【选择题】A.未经有关部门依法批准吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径
8、向社会公开宣传C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向社会公众(不特定对象)吸收资金19、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向提交可疑交易报告。【选择题】A.公安局B.中国人民银行C.中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心20、是股票期权的首个试点品种。【选择题】A.中证50ETF期权B.上证50ETF期权C.上证150ETF期权D.中证300ETF期权21、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不
9、得低于人民币。【选择题】A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元22、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益23、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施。【选择题】A.35年B.310年C.510年D.25年24、以下关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的选项是。【选择题】A.中华人民共和国证券法规定，应
10、当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息25、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是。【选择题】A.所欠税款B.所欠银行借款C.所欠职工工资D.清算费用26、应妥善保管证券执业证书申
11、请人的书面申请表及有关材料。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所27、根据我国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经决议。【选择题】A.监事会B.股东会、监事会C.全体股东D.股东会或者股东大会28、证券公司办理定向资产管理业务以下说法不正确的选项是。【选择题】A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委
12、托资产属于破产财产或者清算财产29、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】A.公平从业B.公正从业C.廉洁从业D.审慎从业30、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.5031、将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库，根据私募基金管理人
13、的信用状况，实施差异化监管。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国基金业协会D.中国登记注册机构32、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.533、保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.334、应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所35、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当
14、由股东大会作出决议，并经通过。 【选择题】A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的2/3以上36、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担责任。【选择题】A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款37、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施。【选择题】A.35年B.310年C.510年D.25年38、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反发布证券研究报告执业规范、证券分析师违反证券分析师执业行为准则的， 将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。【选择题】A.财政部B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会39、以下不属于公司高级管理人员的是。【选择题】A.经理B.副经理C.财务负责人D.股东40、关于证券投资
