《2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷（带解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷（带解析）（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的。【选择题】A.1/2B.1/3C.1/4D.1/52、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁
2、风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下3、资产管理计划的初始募集规模不得低于万元。【选择题】A.500B.1000C.2000D.30004、基金销售人员在从事基金活动时，应以利益优先。【选择题】A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司5、以下关于证券分析师条件的说法中，错误的选项是。【选择题】A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景6、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在人以上的分支机构以及证
3、券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】A.5B.10C.15D.207、是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则8、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取的证券市场禁入措施。【选择题】A.35年B.310年C.510年D.25年9、以下说法错误的选项是。【选择题】A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系B.社会生活是不断变
4、化的，是动态的C.法律规范是静态的D.法律规范是不断变化的，是动态的10、以下行为不属于公开发行证券的是。【选择题】A.向不特定对象发行B.向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内C.可以采用广告等公开方式D.向特定投资者发行证券11、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2，512、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的
5、具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.513、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为年。【选择题】A.1B.2C.3D.414、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体15、以下哪种股份可以转让。【选择题】A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份B.在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准D.记名股票，股东以背书方式16、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后内报送初始交易备案明细表，并提交相关材料。【选择题】A.3个工作日B.5个工作日C.8个工作日D.10个工作日17
6、、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以罚款。【选择题】A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上10万元以下18、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的，法律、行政法规另有规定的，从其规定。【选择题】A.35%B.30%C.20%D.40%19、证券投资咨询人员通过所在机构向登记。【选择题】A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司20、保荐代表人调换工作单位，应通过向中国证监会申请变更登记。【选择题】A.户籍所在地的证监会派出机构B.新任职保荐机构C.中国证券业协会D.原任职保荐机
7、构21、证券公司应当在后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。【选择题】A.为证券经纪人进行执业注册登记B.证券经纪人通过从业资格考试C.证券经纪人签订委托合同D.证券经纪人签订劳动合同22、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下23、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存年。【选择题】A.1B.3C.5D.724、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督
8、管理机构自受理之日起内做出批准或者不予批准的书面决定。【选择题】A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月25、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权26、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币亿元。【选择题】A.10B.20C.50D.6027、根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是。【选择题】A.所欠税款B.所欠银行借款C.所欠职工工资D.清算费用28、涉及证券市场
9、的法律、法规中，行政法规是由制定并颁布的。【选择题】A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门29、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人30、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过个月。【选择题】A.1B.6C.10D.1231、通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所32、对于既属于大额
10、交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当。【选择题】A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬33、以下关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的选项是。【选择题】A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次34、关于分公司的说法正确的选项是。【选择题】A.分公司具有法人资格B.分公司在一定程度上可以承担一定的法律后果C.分公司的业务不受总公司控制D.分公司可以在总公司的授权范围
11、内进行经营活动35、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者36、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权37、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得批准的业务资格。【选择题】A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行38、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的。【选择题】A.1/2B.1/
12、3C.1/4D.1/539、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构40、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元
13、以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下41、是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪42、对证券公司内部控制的有效性负最终责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.董事长D.总经理43、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，【选择题】A.中国证
14、监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院44、根据证券期货投资者适当性管理办法，专业投资者可以划分为类。【选择题】A.2B.3C.4D.545、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是。【选择题】A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务46、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证
