《2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[与解析答案]》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[与解析答案]（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.52、以下属于自益权的是。【选择题】A.股东
2、大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权3、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.54、全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，正式注册成立。【选择题】A.2012年10月B.2012年9月C.2013年9月D.2013年10月5、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币万元的，应当由承销团承销。【选择题】A.3000B.4000C.5000D.60006、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的个
3、工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】A.3B.5C.10D.157、金融债券存续期间，发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。【选择题】A.6月30日；9月30日B.6月30日；12月31日C.4月30日；9月30日D.4月30日；7月31日8、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后内向中国证券业协会报告。【选择题】A.1个交易日B.2个交易日C.3个交易日D.5个交易日9、申请人符合规定条件的，证券
4、业协会应当自收到申请之日起天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】A.15B.20C.30D.4510、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为个等级。【选择题】A.三B.四C.五D.六11、以下有关证券交易所的规定中，正确的选项是。【选择题】A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以12、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接
5、经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.5013、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪14、是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则15、原则上，风险等级最高的客
6、户的审核期限不得超过。【选择题】A.3个月B.半年C.1年D.2年16、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括。【选择题】A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务1具备3年以上保荐相关业务经历；2最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；选项B包括3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；选项A包括5未负有数额较大到期未清偿的债务；选项D包括6中
7、国证监会规定的其他条件。17、有限责任公司的权力机构是。【选择题】A.股东会B.董事会C.职工代表大会D.监事会18、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务19、以下哪项权利属于股东的自益权。【选择题】A.股利分配请求权B.股东大会参加权C.提案权D.质询权20、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于年。【选择题】A.5B.10C.15D.2021、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。【选
8、择题】A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的22、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间，可分配给会员23、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述悄况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.5024
9、、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门25、证券公司在与客户签订融资融券合同后，其营业部应当为客户开立。【选择题】A.债券账户B.信用资金台
10、账C.股票账户D.特别交易账户26、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将交由客户签字确认。【选择题】A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书27、完善内部控制的制衡原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司
11、部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门28、是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。【选择题】A.信用资金账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户29、以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是。【选择题】A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息30、以下关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的选项是。【选择题】A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B.保
12、荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任31、证券公司客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于年。【选择题】A.2B.3C.5D.1032、犯集资诈骗罪的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5D.1033、非金融机构开展基金托管业务的，非银行金融机构需满足最近无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。【选择题】A.1年B.2年C.3年
13、D.4年34、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益35、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下36、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起个月内，向证监会报送年度报告。【选择题】A.1B.2C.3D.437、证券市场的法律、法
14、规分为四个层次，其法律效力最高的是。【选择题】A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件38、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下39、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。【选择题】A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内40、在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】A.普通投资者B.个人投资者C.专业投资者D.机构投资者41、与私募基金相比，公募基金具有的特点是。【选择题】A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制
