《2022年《证券基本法律法规》章节练习卷（含答案和解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节练习卷（含答案和解析）（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司2、背信运用受托财产罪侵犯的客体是。【选择
2、题】A.金融管理秩序和客户的合法权益B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体3、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。【选择题】A.2B.3C.4D.54、期货公司设立注册资本最低为人民币。【选择题】A.1000万元B.2000万元C.3000万元D.5000万元5、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【选择题】A.每季度B.每半年C.每年D.每两年6、金融债券存续期间，发行人应于每年 向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年
3、度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。【选择题】A.4月30日前B.6月30日前C.7月31日前D.12月30日前7、另类子公司应当在完成工商登记后内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。【选择题】A.2个工作日B.10个工作日C.5个工作日D.15个工作日8、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括。【选择题】A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近2年未受到中国证监会的行
4、政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务1具备3年以上保荐相关业务经历；2最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；选项B包括3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；选项A包括5未负有数额较大到期未清偿的债务；选项D包括6中国证监会规定的其他条件。9、原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过。【选择题】A.3个月B.半年C.1年D.2年10、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销
5、商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者 罚款。【选择题】A.1万元以上3万元以下B.1万元以上10万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上2万元以下11、证券法的适用范围不包括。【选择题】A.境内股票、债券的发行和交易B.衍生产品的交易C.政府债券的上市交易D.证券投资基金份额的上市交易12、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制
6、应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门13、是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。【选择题】A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师
7、D.证券咨询师14、是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪15、以下关于证券公司监事会的说法不正确的选项是。【选择题】A.应当设主席和副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议，回答下列问题D.应当就公司的财务情况、合规情况向股东大会年会作出专项说明1
8、6、以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌以下情形之一的，应予以立案追诉。【选择题】A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人集资诈骗，数额在3万元以上的D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的1个人集资诈骗，数额在10万元以上的；2单位集资诈骗，数额在50万元以上的。17、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告18、证券公司应当在与证
9、券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向进行执业注册登记。【选择题】A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券业协会D.地方政府19、为便于社会公众及时获悉丧失主体资格的基金管理人的信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在内向中国基金业协会报告，中国基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。【选择题】A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日20、以下有关法律主体的说法，错误的选项是。【选择题】A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的
10、主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体21、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会22、关于私募基金募集机构对投资者的风险揭示，说法错误的选项是。【选择题】A.募集机构应当向投资者说明有关法律法规B.募集机构应当向投资者说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利C.重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书D.在投资者签署基金合同之后进行23、上市公司设独立董事，具体办法由规定。【选择题】A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院24、个人非法吸收
11、或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.5025、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下26、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，中国证券业协会自注销证书之日起年内不再受理该申请人的执业注册申请。【选择题】A.1B.2C.5D.327、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的选项是。【选择题】A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证
12、转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告28、以下不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是。【选择题】A.推荐企业挂牌B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D.推荐企
13、业展示29、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在万元以上的，应受到刑事追诉。【选择题】A.20B.30C.500D.10030、证券经纪人是指接受的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。【选择题】A.客户B.登记结算机构C.证券公司D.证券交易所31、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元32、按照证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对委托人进行资格审查应当在。【选择题】A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品D.为客户提供产品咨询服务33、证
14、券公司应当自每月结束之日起个工作日内，报送月度报告。【选择题】A.1B.3C.5D.734、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括。【选择题】A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.以前所有的工作情况说明35、完善内部控制的制衡原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门36、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。【选择题】A.5B.10C.15D
