《2022年《证券基本法律法规》章节提高卷有答案和解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节提高卷有答案和解析（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。【选择题】A.证券公司B.商业银行C.上市公司D.证券业协会2、证券咨询人员申请证券分析师必须
2、具备的条件不包括。【选择题】A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务3、关于普通合伙企业的出资，以下说法错误的选项是。【选择题】A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定4、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交
3、易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉5、以下从业人员中，执业行为错误的选项是。【选择题】A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密1国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；2有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。选项B错误6、以下不属于非法集资特征的是。【选择题】
4、A.未经有关部门依法批准吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向社会公众(不特定对象)吸收资金7、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的选项是。【选择题】A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值
5、较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告8、依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是。【选择题】A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.证券交易所9、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益10、以下不属于自然人因遗产继承
6、办理公众股非交易过户内容的是。【选择题】A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址11、洗钱风险管理的风险相当原则是指。【选择题】A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业职业等方面的风险状况C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施12、
7、证券公司董事会每年至少召开次会议。【选择题】A.1B.2C.3D.413、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。?【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司14、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份 的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【选择题】A.0.5%以上B.1%以上C.2%以上D.3%以上15、以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情
8、形的是。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预16、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 。【选择题】A.5年B.10年C.20年D.30年17、董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事通过。【选择题】A.过半数；三分之二B.过半数；过半数C.三分之二；过半数D.三分之二；三分之二18、以下关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的选项是。【选择题】A
9、.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为19、当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起向中国证监会报告。【选择题】A.2日内B.5日内C.10日内D.15日内20、证券公司。【选择题】A.既可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务B.可以直接代理客户进行期货买卖，但是不可以从事期货交易的中间介绍业务C.不可以直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务D.既可以直接代理客户进行期货买卖，又可以从事期货交易的中间介绍业务21、发行上市信息披露的基本要求不
10、包括。【选择题】A.全面性B.真实性C.及时性D.完整性22、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务23、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或
11、者拘役24、证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这表达的是信用风险的原则。【选择题】A.内部制衡性B.可控性C.全面性D.全流程风控25、以下关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的选项是。【选择题】A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应
12、当符合中国证券业协会的规定26、是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】A.流动性风险B.操作分析C.技术风险D.市场风险27、以下关于基金管理人、基金托管人的说法中，正确的选项是。【选择题】A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入其固有财产C.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产28、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，
13、评估客户的风险承受能力，并以形式予以记载、保存。【选择题】A.书面B.电子文件C.书面或者电子文件D.音像档案29、是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。【选择题】A.结算B.清算C.交割D.划转30、以下不属于有限责任公司股东会职权的是。【选择题】A.决定监事的报酬事项B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.制定公司的基本管理制度31、证券经纪人与证券公司之间是一种关系。【选择题】A.委托B.聘用C.雇佣D.委托代理32、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的保管基金资产。【选择题】A.基金份额登记机构B.基
14、金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人33、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为万元。【选择题】A.50B.100C.200D.50034、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向进行注册。【选择题】A.中国证监会派出机构B.中国工商局C.中国证券业协会D.中国人民银行35、是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则36、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立。【选择题】A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户37、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行。【选择题】A.分散管理B.集中管理C.垂直管理D.横向管理38、以下从业人员中，执业行为错误的选项是。【选择题】A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密39、完善内部控制机制的健全原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事
