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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上100万元以下B.50万元以上500万元以下C.50万元
2、以上1 000万元以下D.100万元以上1 000万元以下2、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.53、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.104、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额5、是指证券公司将发行人的证券按照协
3、议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【选择题】A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销6、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部
4、门应当独立于证券公司其他部门7、以下有关科创板证券出借业务的说法中，错误的选项是。【选择题】A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整8、以下关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体
5、是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为9、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下10、证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【选择题】A.5年；1万元以上10万元以下B.5年；1万元以上5万元以下C.3年；3万元以上30万元以下D.3年；
6、5万元以上50万元以下11、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.1012、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会13、以下不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是。【选择题】A.证券经纪人代理权限B.证券经纪人的执业地域范围C.证券经纪人的基本行为规范D.证券公司的业务范围14、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从
7、业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权15、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高。【选择题】A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力16、根据我国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经决议。【选择题】A.监事会B.股东会、监事会C.全体股东D.股东会或者股东大会17、以下选项中，正确的选项是。【选择题】A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业
8、务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证18、以下不具有法人资格的是 。【选择题】A.子公司B.分公司C.有限责任公司D.股份有限公司19、关于上市交易申请的说法，错误的选项是。【选择题】A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易20、证券公司应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】A.总经理B.董事长C.监事D.
9、首席风险官21、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告22、托管人在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况。【选择题】A.1B.2C.3D.523、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得
10、挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购1以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；选项A正确2采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；3以低于成本的销售费用销售基金；4承诺利用基金资产进行利益输送；选项B正确5进行预约认购或者预约申购基金定期定额投资业务除外，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；选项D错误6挪用基金销售结算资金；选项C正确7证券投资基金销售管理办法第35条规定的情形；8中国证监会规定禁止的其他情形。24、是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
11、。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则25、有限合伙企业由执行合伙事务。【选择题】A.有限合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人或普通合伙人D.有限合伙人和普通合伙人26、关于法律关系的主体，以下说法正确的选项是。【选择题】A.在我国，法律关系的主体包括国家B.在我国，法律关系的主体不包括社会组织C.在我国，法律关系的主体不包括外国公民D.在我国，法律关系的主体不一定具有行为能力27、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者28、证券从业资格考试由统一组织。【选
12、择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会29、根据证券期货投资者适当性管理办法，专业投资者可以划分为类。【选择题】A.2B.3C.4D.530、以下不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是。【选择题】A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复31、中国证监会根据证券公司评
13、价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级32、根据中华人民共和国公司法规定，以下说法正确的选项是。【选择题】A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次33、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当。【选择题】A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬34、对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C
14、.证券登记结算机构D.证券公司35、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司36、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在个工作日内向公司全体董事报告，个工作日向公司全体股东报告。【选择题】A.3；5B.3；10C.5；10D.5；1537、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上30万元以下B.5万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.15万元以上30万元以下38、甲公司是一家有限责任公司，以下有关该公司董事会的说法，错误的选项是 。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生39、背信运用受托财产罪侵犯的客体是。
