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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、关于私募基金的合格投资者，说法错误的选项是。【选择题】A.净资产不低于1 000万元的单位B.金融资产不低于300万元的个人C.最近3年个人年均收入不低于30万元的个人D.合格投资者投资于单只私募基金的
2、金额不低于100万元2、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.53、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存年。【选择题】A.1B.3C.5D.74、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于，其中货币资金占应收取保证金的比例不得低于。【选择题】A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%5、各类私募基金管理人应当根据规定，向
3、申请登记，报送基本信息。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国基金业协会D.中国证券交易所6、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的选项是。【选择题】A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D.对于既属于大额交易有属
4、于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告7、同一人员同时注册为证券分析师和证券投资顾问。【选择题】A.可以B.不得C.必须D.看情况而定8、证券公司应当向报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。【选择题】A.中国基金业协会B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国证券交易所9、以下有关债券交易的事项说法正确的选项是。【选择题】A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易C.非依法发行的证券，可以进行买卖D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务
5、院证券监督管理机构批准的其他方式10、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为。【选择题】A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人11、关于私募基金募集说法错误的选项是。【选择题】A.私募基金募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金B.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当釆取问卷调查等方式履行特定对象确定程序C.投资者应当以口头形式承诺其符合合格投资者标准D.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金12、中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在。【选择题】A.保护投资者的合法权益，维护社
6、会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量13、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.514、以下选项中，正确的选项是。【选择题】A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销
7、境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证15、是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】A.流动性风险B.操作风险C.技术风险D.市场风险16、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为年。【选择题】A.1B.3C.5D.1017、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下18、对证券公司实施证
8、券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.中国人民银行19、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构20、犯有内幕交
9、易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下21、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的个月内不得转让。【选择题】A.6B.18C.24D.3622、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的选项是。【选择题】A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人
10、和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记23、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款。【选择题】A.30万元以上60万元以下B.5万元以上50万元以下C.擅自改变用途资金额度的5%D.3万元以上30万元以下24、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2，525、从事发布证券研究报告业务的相关人员， 同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。【
11、选择题】A.可以B.不得C.必须D.看情况确定26、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。【选择题】A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心27、洗钱风险管理的风险相当原则是指。【选择题】A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业职业等方面的风险状况C.证券公司应赋予同
12、一客户在本金融机构唯一的风险等级D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施28、与私募基金相比，公募基金具有的特点是。【选择题】A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售29、对于在全国股份转让系统挂牌的企业，全国股份转让系统公司对其主营业务情况作出实质判断。【选择题】A.需要B.根据企业情况区分需不需要C.不需要D.不确定30、申请证券投资咨询从业资格的机构，不应当具备以下条件的为 。【选择题】A.有200万元人民币以上的注册资本B.有公司章程C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件31、是
13、指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【选择题】A.原始权益人B.管理人C.托管人D.特殊目的载体32、以下不属于共益权的是。【选择题】A.股东大会参加权B.股东大会上的表决权C.提起诉讼权D.股利分配请求权33、根据中华人民共和国公司法，以下说法错误的选项是。【选择题】A.实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系C.高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他成员D.关联关系，是
14、指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系34、有限合伙企业不得以出资。【选择题】A.货币B.劳务C.实物D.知识产权35、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。以下不属于部门规章及规范性文件的是。【选择题】A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定36、另类子公司应当在完成工商登记后内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。【选择题】A.2个工作日B.10个工作日C.5个工作日D.15个工作日37、指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。【选择题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金业协会38、以下关于有限合伙企业，说法错误的选项是。【选择题】A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立B.有限合伙企业至少应
