《2022年《证券基本法律法规》章节提高卷（附解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节提高卷（附解析）（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予处罚。【选择题】A.警示B.行业内通报批评、公开谴责C.移
2、送相关监管部门D.移送司法机关2、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购3、应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所4、设立股份有限公司应由作为申请人。【选择题】A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长5、关于上市交易申请的说法，错误的选项是。【选择题】A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务
3、院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易6、以下有关股票发行的说法，错误的选项是。【选择题】A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册7、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告。【选择题】A.3B.5C.7D.108、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券，发行数额在万元
4、以上的，应受到刑事追诉。【选择题】A.20B.30C.500D.1009、以下不属于公司对外投资决议决策机构的是。【选择题】A.监事会B.股东大会C.董事会D.股东会10、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【选择题】A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果11、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款。【选择题】A.30万元以上60万元以下B.5万元以上50万元以下C.擅自改变用途资金额度的
5、5%D.3万元以上30万元以下12、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是。【选择题】A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会13、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的选项是。【选择题】A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易B.证券公司不得为客户开立假名账户C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记14、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科
6、学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核15、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.20016、发行人违反规定擅自改变公开
7、发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下17、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间，可分配给会员18、如果投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别风险警示。【选择题】A.口头B.电子C.书面D.书面和电子形式19、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处
8、警告和罚款。【选择题】A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下20、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元21、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登公司22、证券公司风险监控体系应建立自营业务的盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。【选择题】A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年23、
9、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。【选择题】A.15B.20C.30D.4524、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人25、财务顾问主办人应当参加 组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.财政部D.证券交易所26、是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构。【选择题】A.原始权益人B.管理人C.托管人D.特殊目的载体27、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要
10、求，证券公司应当对与列入的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单28、诚信信息以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确29、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.530、以下关于公司法的规定中，说法错误的选项是。【选择题】A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以
11、上15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权31、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。【选择题】A.证券交易所B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司C.登记注册机构D.证监会32、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体33、以下哪种股份可以转让。【选择题】A.公司成立
12、不满一年，发起人所持有的股份B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准D.记名股票，股东以背书方式34、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员35、证券公司应当在每月结束之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】A.3B.5C.7D.1036、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守的法律法规包括证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法和 。【选择题】A.发布证券研究报告暂行规定B.证券投资
13、顾问业务暂行规定C.发布证券研究报告执业规范D.证券分析师执业行为准则37、一个自然人可以投资设立一人有限责任公司。【选择题】A.1个B.2个C.2个及以上D.不限个数38、以下说法错误的选项是。【选择题】A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系B.社会生活是不断变化的，是动态的C.法律规范是静态的D.法律规范是不断变化的，是动态的39、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过人。【选择题】A.100B.500C.200D.30040、以下关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的选项是。【选择题】A.中华人民共和国证券法规
14、定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任B.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库C.中华人民共和国证券法规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库D.中华人民共和国证券法规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息41、以下选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是。【选择题】A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额42、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过。【选择题】A.50人B.100人C.150人D.200人43、个人非法吸收
