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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，起正式实施。【选择题】A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日2、评价计分低于60分的
2、证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E3、以下关于股份公司发行股份的说法中，不正确的选项是。【选择题】A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同4、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】A.镇级B.县级C.市级D.省级5、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警
3、告，并处罚款。【选择题】A.3万元以上30万元以下B.5万元以上10万元以下C.1倍以上5倍以下D.10万元以上100万以下6、中国证券业协会应当在【选择题】A.3B.7C.5D.157、有限合伙企业由执行合伙事务。【选择题】A.有限合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人或普通合伙人D.有限合伙人和普通合伙人8、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.109、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会
4、C.证监会派出机构D.证券公司10、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。【选择题】A.2B.3C.5D.811、以下不符合证券从业人员资格考试要求的是。【选择题】A.年满20周岁，本科文化B.年满20周岁，高中文化C.年满20周岁，初中文化D.年满18周岁，大专文化12、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交
5、易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉13、以下不属于基金份额持有人权利的是。【选择题】A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料14、交割仓库由指定。【选择题】A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构15、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公
6、开信息D.诱骗投资者16、指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【选择题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证券交易所17、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券业协会D.银监会18、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括。【选择题】A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表
7、现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案1未直接参与信息披露违法行为；A包括2在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；3在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；4配合证券监管机构调查且有立功表现；B包括5受他人胁迫参与信息披露违法行为；C包括6其他需要考虑的情形。19、证券公司应当在选择信息技术服务机构，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。【选择题】A.之前B.之后C.同时D.任意时候20、是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入
8、的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。【选择题】A.转融券业务B.转融资业务C.转融通业务D.转融金业务21、以下不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是。【选择题】A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复22、依据章程、相关自律规则制定和实施行业廉洁从业自律规则，对证券经营机构及其工作人员
9、进行廉洁从业的自律管理，对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.期货交易所23、以下不属于基金份额持有人权利的是。【选择题】A.参与分配清算后的剩余基金财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料24、证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【选择题】A.5年；1万元以上10万元以下B.5年；1万元以上5万元以下C.3年；3
10、万元以上30万元以下D.3年；5万元以上50万元以下25、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担责任。【选择题】A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款26、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.427、证券公司对客户负有，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。【选择题】A.忠诚义务B.诚信义务C.保证客户盈利的义务D.保证客户财产不受侵害义务28、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为。【选择题】A.吸收合并B.新设合并C.创设合并
11、D.派生合并29、是股权平等原则在股份发行中的具体表达。【选择题】A.公平原则B.公正原则C.公开原则D.同股同价原则30、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是。【选择题】A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件31、以下选项中，不属于证券账户注册资料查询的是。【选择题】A.法人申请查询B.自然人申请查询C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人D.收市后经办人将客户留存资料
12、归入客户资料档案留存32、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪33、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。【选择题】A.10%B.50%C.100%D.200%34、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大
13、、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪35、以下关于有限合伙企业的表述中，错误的选项是。【选择题】A.有限合伙企业中至少要有一个普通合伙人B.有限合伙企业中由普通合伙人执行合伙企业事务C.有限合伙企业的有限合伙人可以自营与本企业相竞争的业务D.有限合伙企业的有限合伙人不能以其在有限合伙企业中财产份额出质36、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为五大类十一个级别，其中，是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级37、证券公司应当勤
14、勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循的原则。【选择题】A.认识你的客户B.熟悉你的客户C.见过你的客户D.了解你的客户38、证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业个月。【选择题】A.312B.36C.112D.1639、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括。【选择题】A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役40、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下41、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的进行核查。【
