《2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷（和解析）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷（和解析）（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】A.10B.7C.5D.32
2、、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处有期徒刑，并处违法所得罚金。【选择题】A.3年以上10年以下；1倍以上5倍以下B.5年以上10年以下；2倍以上5倍以下C.5年以上10年以下；1倍以上5倍以下D.3年以上5年以下；1倍以上5倍以下3、甲公司是一家有限责任公司，以下有关该公司董事会的说法，错误的选项是 。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某
3、仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生4、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每检查一次。【选择题】A.半年B.1年C.3年D.2年5、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，
4、并处以5万元以上50万元以下罚金6、操作指引公布后，连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于万元的存量大集合产品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程序，或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。【选择题】A.500B.1000C.3000D.50007、应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券公司C.中国证券业协会D.证券交易所8、以下关于证券分析师条件的说法中，错误的选项是。【选择题】A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景
5、9、个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。【选择题】A.1B.2C.3D.410、根据证券公司业务范围审批暂行规定的规定证券公司设立时，中国证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过种，但中国证监会另有规定的除外。【选择题】A.2B.3C.4D.511、关于上市公司收购的方式的说法，错误的选项是。【选择题】A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司12、关于
6、面向公众开展的证券投资咨询业务，以下说法错误的选项是。【选择题】A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖13、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.
7、414、被依法采取责令停业整顿的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E15、以下说法错误的选项是【选择题】A.资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品B.权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%C.商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于90%D.证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划16、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的风险，以及其他投资风险。【选择题】A
8、.政治B.经济C.市场D.法律17、证券公司的设立应当经批准。【选择题】A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府18、诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确19、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入。【选择题】A.观察名单B.限制名单C.控制名单D.传言名单20、是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司。【选择题】A.原始权益人B.管理人C.托管人D
9、.特殊目的载体21、上市公司设独立董事，具体办法由规定。【选择题】A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院22、关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备B. 证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务C. 证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务23、证券的代销、包销期限最长不得超过日。【选
10、择题】A.30B.45C.60D.9024、以下关于期货公司设立条件的说法中，错误的选项是。【选择题】A.注册资本最低额为人民币1000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.有健全的风险管理和内部控制制度 1注册资本最低额为人民币3000万元； 2董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； 3有符合法律、行政法规规定的公司章程； 4主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录； 5有合格的经营场所和业务设施； 6有健全的风险管理和内部控制制度； 7国务院期货监管机构规定的其他条件。 25、证券公司
11、股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的。【选择题】A.25%B.30%C.35%D.40%26、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额27、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权28、中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在。【选择题】A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市
12、场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量29、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.430、以下从业人员中，执业行为错误的选项是。【选择题】A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密31、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司设立分支机构，必须经批准。【选择题】A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构32、以下关于证券公开发行的描述中，错误的选项是。
13、【选择题】A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B.向不特定对象发行证券属于公开发行C.向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式33、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】A.公平从业B.公正从业C.廉洁从业D.审慎从业34、以下有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确
14、的选项是。【选择题】A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价35、非法集资罪的犯罪客体是。【选择题】A.债权人的权益B.国家金融管理秩序C.股东的权益D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为36、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每检查一次。【选择题】A.半年B.1年C.3年D.2年37、以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预38、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.
