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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司应当自每月结束之日起个工作日内，报送月度报告。【选择题】A.1B.3C.5D.72、已经取得证券业执业证书的人员，连续年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。【选择题】A.2B.3C.4D.53
2、、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2，54、除证券法外，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括上市公司重大资产重组管理办法上市公司并购重组财务顾问业务管理办法和 等。【选择题】A.上市公司证券发行管理办法B.上市公司收购管理办法C.公司法D.上市公司治理准则5、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人
3、员可以和公司订立优先股认股权6、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后日内向协会报告。【选择题】A.7B.10C.15D.207、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30万元D.50万元8、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的保管基金资产。【选择题】A.基金份额登记机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人9、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，
4、处以的罚款。【选择题】A.非法募集资金金额5%以上50%以下B.非法募集资金金额1%以上10%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下10、直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的。【选择题】A.10%B.20%C.30%D.40%11、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.512、证券公司高级管理人员离任的
5、，公司应当对其进行审计，并自离任之日起内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】A.15日B.20日C.1个月D.2个月13、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 不得就该股票发布证券研究报告。【选择题】A.1个月内B.2个月内C.3个月内D.6个月内14、我国的证券法法律体系以为核心。【选择题】A.公司法B.证券法C.公司登记管理条例D.保险法15、以下选项中，不属于金属期货的是。【选择题】A.铜B.黄金C.天然橡胶D.白银16、决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有
6、效性承担责任。【选择题】A.董事会B.证券期货经营机构主要负责人C.证券经营机构的高级管理人员D.监事会17、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【选择题】A.每季度B.每半年C.每年D.每两年18、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。以下不属于部门规章及规范性文件的是。【选择题】A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定19、指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。【选择题】A.基金管理人B.
7、基金托管人C.基金份额持有人D.基金业协会20、境内符合条件的股份公司均可通过申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。【选择题】A.证券公司B.主办券商C.交易所D.证监会21、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有。【选择题】A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏22、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。【选择题】A.35%B.30%C.40%D.45%23、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应予追
8、诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5024、以下关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的选项是。【选择题】A.证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉25、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为年。【选择题】A.1B.2C.3D.426、有限责任公司的权力机关是。【选择题】A.股东会B.董事会C.
9、监事会D.理事会27、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.528、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存年。【选择题】A.5B.10C.15D.2029、依法设立的公司的成立日期为。【选择题】A.公司营业执照签发日期B.公司申请设立登记日期C.公司足额缴纳出资额日期D.公司章程制定日期30、以下说法中，正确的选项是。【选择题】A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B.从事证券资产管理业务的证券公司，无需
10、参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理31、投资主办人通过向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】A.所在证券公司B.中介服务机构C.个人D.登记结算公司32、完善内部控制机制的合理性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国
11、证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门33、以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是。【选择题】A.不直接从事经营管理B.任职时间短、不了解情况C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预1不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰
12、执法；2在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；选项C属于3两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；4在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；5证监会认定的其他情形。34、以下关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的选项是。【选择题】A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次35、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括
13、。【选择题】A.基金募集账户和基金清算账户B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.基金合同、公司章程或者合伙协议D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议36、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系
14、，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核37、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益38、根据证券期货投资者适当性管理办法，专业投资者可以划分为类。【选择题】A.2B.3C.4D.539、私募基金与公募基金的主要区别是。【选择题】A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金B.投资范围不同C.募集对象不同D.信息披露要求不同40、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为个交易日。【选择题】A.20B.15C.30D.6041、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5
