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1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年金融市场基础知识章节巩固卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、预先披露的招股说明书申报稿不能含有内容。【选择题】A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构2、任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是。【选择题】A.信用
2、风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险3、以下选项中，属于中国银行业监督管理委员会职责的是。【选择题】A.发行人民币，管理人民币流通B.监督管理黄金市场C.制定和执行货币政策D.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止选项ABC都是中国人民银行的职责。4、货帀市场的主要功能是。【选择题】A.短期资金融通B.长期资金融通C.套期保值D.投机5、二板市场指的是。【选择题】A.微型企业板块市场B.主板市场C.中小企业板块市场D.创业板市场6、以下选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是。【选择题】A.国际货币基金组织B.国际金融公司C.联合国D.世界贸易组织7、基本建设债券的发行主体是。【选择题
3、】A.中央政府B.国家专业投资公司C.地方政府D.具有发行资格的证券公司8、按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担。【选择题】A.有限连带责任B.无限连带责任C.有限责任D.无限责任9、是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。【选择题】A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划10、股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的通过。【选
4、择题】A.过半数B.1/3C.2/3D.全数11、绝对估值法就是。【选择题】A.现金流贴现法B.股权自由现金流贴现法C.红利贴现法D.企业自由现金流贴现法12、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的。【选择题】A.特定目的受托人B.资金和资产存管机构C.发起人D.信用增级机构13、公开发行可转换公司债券必须满足的条件有。【选择题】A.最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%C.最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的
5、利息D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息14、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的。【选择题】A.10%B.15%C.20%D.30%15、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，以下不属于投资决策委员会负责的是。【选择题】A.投资目标B.公司所管理基金的投资计划C.风险管理D.资产配置以及投资权限16、世界上最早的证券交易所出现在。【选择题】A.英国B.美国C.荷兰D.中国17、根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是。【选择题
6、】A.中国证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券公司18、证券登记结算制度实行证券。【选择题】A.代持制B.实名制C.代理制D.经纪制19、成立初期，承办工商信贷和储蓄业务的是。【选择题】A.中国银行B.中国工商银行C.中国农业银行D.国家开发银行20、，外商投资证券公司管理办法经征求意见后正式颁布，外资参股证券公司设立规则同时废止。【选择题】A.2017年4月28日B.2018年1月28日C.2017年1月28日D.2018年4月28日21、即期交易的市场是。【选择题】A.衍生品市场B.现货市场C.证券市场D.交易所市场22、地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用招标方式。【选择
7、题】A.单一价格B.多种价格C.单一价格和多种价格D.混合式23、中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于。【选择题】A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为1单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；2与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；3在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；4以其他手段操纵证券市场。24、可转换债券通常可以转换成。【选择题】A
8、.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票25、中国金融期货交易所上市的品种不包括。【选择题】A.上证50股指期货B.上证50ETF期权C.中证500股指期货D.5年期国债期货26、商业银行次级债务是指银行发行的，固定期限，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。【选择题】A.不低于5年含5年B.不低于5年不含5年C.不高于5年含5年D.不高于5年不含5年27、金融期权的交易双方的权利和义务是。【选择题】A.期权的卖方必须履行义务，买方可以放弃其权利B.期权的卖方必须履行义务，买方必须行使其权利C.期权的卖方不一定履行义务，
9、买方必须行使其权利D.期权的卖方可自由选择是否履行义务，买方可以放弃其权利28、股票实质上代表了股东对股份公司的。【选择题】A.所有权B.物权C.债权D.产权29、以下不属于中国证券业协会自律管理职责的是。【选择题】A.组织证券从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.组织开展证券业国际交流与合作D.制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训30、远期交易从成交日到结算日期限由交易双方确定，交易实行。【选择题】A.净价交易，净价结算B.全价交易，净价结算C.全价交易，全价结算D.净价交易，全价结算31、诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请
10、A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的子类。【选择题】A.不包含保险和养老基金的金融中介活动B.保险和养老基金C.非银行金融中介结构D.辅助金融中介的活动32、上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指。【选择题】A.可交换债券B.可转换公司债券C.附认股权证的公司债券D.收益公司债券33、证券机构应建立健全体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。【选择题】A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制34、
11、证券交易所的交易采取的组织方式是。【选择题】A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制35、俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。【选择题】A.证券实名制B.结算参与人制度C.净额结算制度D.货银对付36、是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。【选择题】A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股37、的表决权主要是赞成、反对或弃权，它的“一票否决权”是对表决权本身否定性权利的强化与放大。【选择题】A.类别股B.特别股C.金股D.表决股38、上证50ETF期权合约的
12、熔断机制规定，连续竞价期间，期权合约盘中交易价格较最近参考价格涨跌幅度达到或者超过且价格涨跌绝对值达到或者超过5个最小报价单位时，期权合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。【选择题】A.30%B.50%C.80%D.100%39、以下选项中，不属于场外交易市场主要功能的是。【选择题】A.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所C.提供风险分层的金融资产管理渠道D.挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求40、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是。【选择题】A.中国人民银行B.国务院财政部C.中国银监会D.中国证监会
13、41、基金管理人职责不包括。【选择题】A.基金产品设计B.基金的投资管理C.资金清算D.基金营销42、是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。【选择题】A.资产管理业务B.自营业务C.经纪业务D.证券承销与保荐业务43、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配。【选择题】A.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金B.提取任意公积金提取法定公积金弥补亏损C.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损D.提取法定公积金弥补亏损提取任意公积金44、( )是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。【选择题】A.资产管理业务B.自
14、营业务C.经纪业务D.证券承销与保荐业务45、以下选项中，属于金融市场特点的是。【选择题】A.市场交易价格的不一致性B.市场交易活动的集中性C.交易主体角色的固定性D.市场商品的普遍性46、以下选项中，属于中国银行业监督管理委员会职责的是。【选择题】A.发行人民币，管理人民币流通B.监督管理黄金市场C.制定和执行货币政策D.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止47、可交换债券与可转换债券的相同之处是。【选择题】A.发行主体和偿债主体一致B.适用的法规相似C.发行要素相似D.所换股份的来源一致48、是指市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险。【选择题】A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.流动性风险
