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1、Page 9 of 232017年11月基金从业私募股权投资基金基础知识押题密卷4第 1 题：单选题(本题1分)()依照证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金 业务活动实施监督管理。 A. 中国证券业协会B. 中国证券投资基金业协会C.中国证监会及其派出机构D.国务院证券监督管理部门第 2 题：组合单选题(本题1分)财务指标主要包括()。资金使用情况三大财务报表 会计制度与重大财务方案 进驻财务监督人员的反馈情况A. 、 B.、 C.、D.、第 3 题：单选题(本题1分)根据关于基金从业资格考试有关事项的通知(中基协字2012112号)的规定，已于2
2、015年12月份之前通过中国证 券业协会组织的证券投资基金科目考试的，需再通过中国证券投资基金业协会的( )考试，方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。 A.科目一基金法律法规、职业道德与业务规范 B.科目二证券投资基金基础知识 C.科目三股权投资基金基础知识D.科目四证券市场基础知识 第 4 题：组合单选题(本题1分)根据我国公司法，股份有限公司发行新股，股东大会应作出的决议是()。新股种类及数额新股发行价格 新股发行的起止日期 向原有股东发行新股的价格 A.、 B.、 C.、 D.、第 5 题：组合单选题(本题1分)2022/4/5下列选项符合设立信托应该满足的条件的叙述是()
3、。必须有合法的信托目的 必须有确定的信托财产，并且该信托财产必须是委托人合法所有的财产应当采取书面形式 遗嘱不能作为设立信托的书面材料 A.、 B. 、 C. 、 D.、第 6 题：单选题(本题1分)公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司股东按照()分取红利，全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的 除外。 A.实缴的出资比例B.实际贡献率 C. 利润贡献率 D. 股东持有的股份比例 第 7 题：组合单选题(本题1分) 以下正确的是()。 信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、
4、行政法规、中国证监会和中国基金业协 会规定的具有信息披露义务的法人 同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务A.、 B.、 C.、 D.、第 8 题：组合单选题(本题1分)管理人内部控制的要素构成主要包括()。内部环境 风险评估控制活动信息与沟通 A.、 B.、 C.、 D.、第 9 题：单选题(本题1分)股权投资母基金的业务主要包括()。 A.一级投资B.二级投资C.直接投
5、资D.以上都是 第 10 题：组合单选题(本题1分)投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括()等。当事人权利义务费用及税收道德风险纠纷解决方式 A.、 B.、 C.、 D.、第 11 题：单选题(本题1分)尽职调查主要可以分为（）三大部分。 A.收益、财务和法律B.业务、财务和法律C.财务、风险和法律D.业务、财务和风险第 12 题：单选题(本题1分)清算组应当自成立之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。A.10：30B.10；60 C.15：30 D.15；60第 13 题：单选题(本题1分)股权投资协议中的（）赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项
6、的一票否决权。 A.竞业禁止条款 B.董事会席位条款C.保护性条款 D.优先购买权有限认购权条款 第 14 题：单选题(本题1分)股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不得低于()。 A.100万元B.50万元C.20万元D.10万元 第 15 题：单选题(本题1分)合伙人发生与合伙企业无关的债务，相关债权人()以其债权抵销其对合伙企业的债务，()代位行使合伙人在合伙企业中的权利。 A.不得但可以B.可以也可以C.不得也不得D.可以但不得 第 16 题：单选题(本题1分) 下列说法错误的是()。 A.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由基金合同约定 B.基金份额持有
7、人大会日常机构应当由基金合同约定 C. 基金合同应订明基金份额持有人大会或日常机构的议事内容与程序 D. 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动第 17 题：单选题(本题1分)在我国，公司法人实体可采取()的形式。A.有限责任公司或股份有限公司 B.有限责任公司或无限责任公司C.有限责任公司或合伙制 D.股份有限公司或合伙制 第 18 题：组合单选题(本题1分)根据我国公司法，下列说法正确的是() 。 设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样股份有限公司，必须在公司名称中标明有限公司字样公司营业执照
8、签发日期为公司成立日期 A.、 B.、 C.、 D.、第 19 题：单选题(本题1分)私募证券投资基金投资冷静期的计算为()。 A. 自基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算 B.自基金合同签署完毕且投资者交纳认购基金的款项后起算 C.基金合同签署完毕，投资者交纳认购基金的款项前起算 D.投资者确认投资意向后不少于二十四小时第 20 题：单选题(本题1分)普通合伙企业除合伙协议另有约定之外，()必须经全体合伙人一致同意。A.改变合伙企业的经营范围B. 聘任某个合伙人担任合伙企业的经营管理人员C.处分合伙企业的动产D.购买合伙企业的办公设备第 21 题：单选题(本题1分)合伙企业注销后
9、，()对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。 A.原普通合伙人 B. 原有限合伙人 C. 执行事务合伙人委派代表D.合伙人亲属第 22 题：单选题(本题1分)公司型基金的备案，按照现行自律规则的要求，基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过()的产品备案系统进行备案，根据要求如实填报相关基本信息。 A.中国人民银行 B.中国证券业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会第 23 题：单选题(本题1分)甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是() A.自公司成立之日起6个月后才可转让B.自公司成立之日起1年后才可转让C.自公司成立之日起3
10、年后才可转让D.在公司存续期间不得转让第 24 题：单选题(本题1分)合伙企业投资管理和行政事务的委托并不因此免除普通合伙人对本合伙企业的责任和义务，本合伙企业投资资产 处置的最终决策应由()作出。 A. 普通合伙人 B. 特定合伙人 C. 有限责任合伙人D.无限责任合伙人 第 25 题：组合单选题(本题1分)促销和发行主要内容包括()。审核通过后向交易所申请发行 推出研究报告，进行公司定位和估值准备分析员说明会和路演 询价、促销；确定发行规模和定价范围A.、 B.、 C.、 D.、第 26 题：单选题(本题1分)以下（）不属于财务尽职调查报告的内容。 A. 目标企业法律风险的识别B. 评估目
11、标企业的财务健康程度 C. 评估目标企业的内控程序及业务的主要流程 D.提供交易条款的述议第 27 题：单选题(本题1分)()不是管理人内部控制要素。A.信息与沟通 B. 风险评估 C. 投资收益D.内部监督 第 28 题：单选题(本题1分)()是股权投资基金首选的退出方式。A.清算退出 B.股权转让退出C.股份上市转让D.挂牌转让退出 第 29 题：组合单选题(本题1分)在私募投资基金合同的“声明与承诺”部分，应用加粗字体说明的是()。列明管理人登记编码中国基金业协会为私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险 私募基金管理人不对基金活动的
12、盈利性和最低收益作出承诺A.、 B.、 C.、 D.、第 30 题：组合单选题(本题1分) 董事会的职责有()。 批准公司发展战略 批准公司年度财务预算与决算聘任和解聘公司高级管理人员决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等 A.、 B.、 C.、 D.、第 31 题：组合单选题(本题1分)私募基金的合格投资者应满足的条件有()。具备相应风险识别能力和风险承担能力 投资于单只私募基金的金额不低于100万元机构投资者净资产不低于1000万元 个人投资者金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元 A.、 B.、 C.、D.、第 32 题：单选题(本题1分)股权投资基金托管要
13、履行的职责不包括()。A.安全保管财产B. 办理银行账户C. 复核审查资产净值D.开展投资监督 第 33 题：单选题(本题1分)总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额 总和的比率，体现了投资人的()。 A.实际回报水平B.实际收益 C. 账面回报水平 D. 收益金额第 34 题：组合单选题(本题1分)私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于()。私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，并列明管理人登记编码 私募基金管理人保证已在签订基金合同前揭示了相关风险私募基金投资者声明其为符合私募办法规定的合格投资者 中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情 况的认可 A. 、 B. 、 C.、D.、第 35 题：单选题(本题1分)以下
