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1、供应商审核作业指导书 供应商审核作业指导书 1.0 2.0文件基本信息： 2.1：文件制作目的：通过对供应商的管理体系、制程能力进行现场考察，能力评估。确保合作的供应商在 质量、交付、客服、运输等各方面管理保证能力符合公司要求； 2.2：适用范围：适用于生产性采购供应商的认证审核、专项审核和例行审核； 2.3：定义： 2.3.1 年度审核：依据年度供应商审核计划表对合格名录下供应商进行每年一次体系运行过程审核， 确保当年供应商体系运作是充分、有效的； 2.3.2 临时审核：当出现供方制程不稳定、品质出现重大异常时或客户要求时，现场审核一种方式； 2.3.3 首次审核：新供应商导入、开发期间到供
2、方系统首次认证评估一种方式。 2.4：权责区分： 品管部负责主导并统筹供应商审核过程相关活动，其他部门协助支持。 3.0 相关内容： 3.1供应商审核员能力要求：应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下的核心 能力，包括了解： 1）汽车审核过程方法，包括基于风险的思维； 2）使用的顾客特定和组织特定要求； 3）ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求； 4）适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划； 5）与审核范围有关的适用的核心工具要求； 6）如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。 3.2审核计划： 3.2.1 年度审核，审核组长负责制定
3、年度供应商审核计划，并按计划排期审核。 3.2.2 其他状态审核计划，结合实际需求在审核前5个工作日发送审核通知书联络供方。 3.2.3 供应商审核计划表分为现场实地审核和自评评分，省内的供应商开发应直接下厂实地审核，省外 的供应商依据供应商审核报告由供应商自评。填写结果有文件的必须附上文件编号，没有文件的必 须附上相应证据（照片或扫描件）。当由于外部环境（如COVID-19事件）导致常规审核无法正常运行 时，可以采用调查问卷方式发给供应商进行自评调查。 3.2.4 主要原材料供应商，国内范围，每年至少实施一次下厂实地审核，如遇不可控的外部因素无法进行实 地审核时可灵活采用调查问卷或邮件等其它
4、电子形式进行供应商评估。 3.3供应商现场审核计划制定原则： 3.3.1 年度计划策划原则， 1）：纳入到合格供应商清单主要原材物料（注：产品构出本身的所有原物料都归纳为主要原材物料）类 供应商 2）：当年计划新开发的潜在供应商 3.3.2 审核频率：一年一次 3.3.3 审核频率加严原则 1）：客户需求 2）：当年现场反馈质量问题多； 3）：当年重大质量事件 以上均要在年度审核计划频率上增加至少1次审核。如客户需求审核，审核频率、要求、方法进行双方协商，并依据协商结果进行审核。 3.3.4外包、服务机构审核：外包供应商依据3.2.3条款拟定审核计划，审核内容不涉及到有关设计开发评 审。服务机
5、构开出供应商审核报告由服务机构进行自评。 3.3.5审核类别：分为体系审核、过程审核和产品审核三类别。 体系审核：潜在供应商首次审核：审核员依据公司内部体系审核标准进行；年度审核：审核员只需要关注第三方机构年度监督审核结果和不符项改善效果即可。 过程审核：审核小组结合当年物料品质不良汇总，和过程审审核表进行过程审核活动。 产品审核：审核小组依据的现场生产样品按产品审核清单要求抽查样品进行现场产品审核活动。 3.4审核准备： 审核前由审核组长发送供应商审核报告给受审供方结合自身的体系运作状况进行自评，经审核完毕后再发送供方审核通知单正式通知供应商，双方确认审核计划中内容、时间信息无误，由审核组按
6、排期进行审核。非下厂现场供应商审核由审核员发调查表给采购员，由采购员发给对应的对接窗口进行审核，并负责跟进调查问卷的回复情况，QA部门协助对供应商回复内容的评审。 3.5 审核实施： 3.5.1审核组长主导首、末次会议，提供供方首、末次会议签到表首次会议中介绍本次审核成员基本信 息、审核目的、审核内容。及审核范围等信息。 3.5.2审核需要客观、公众，所有的审核发现均需要获取客观事实的证据，审核组长需控制审核时间； 3.5.3末次会议需简单总结本次审核的中发现的不足，并告诉供方整改方向及纠正预防行动时效性，现场 审核纠正预防措施报告在现场审核完毕后2个工作日内发至供应商。并在一个月内要求求供应
7、商提供完整的书面改善回复以及改善证据。对于特殊佐证如时间改进周期长，可进行适当调整，并在审核报告上注明计划完成时间。由审核组长跟进。 3.5.4 供应商审核记录以电子档的形式保存在公共盘中，可采用电子档权限控制来管理。 3.6 评分准则： 3.6.1 “NA”，表示相对应的条款不适用 3.6.2 “0”分，表示相对应的条款要求未完全未执行或未建立。 3.6.3 “1”分，表示相对应的条款中要求，执行效果差不完善。 3.6.4 “2”分，表示相对应的条款中要求，执行中符合要求 3.7评价等级： 3.7.2产品审核评分要求：质量指数95%，方可通过。 4.0 相关文件 4.1采购管理程序 4.2供应商管理程序 4.3纠正与预防措施管理程序 5.0 相关文件 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5
