第 5 页 共 5 页使用什么方式进行？(材料/设备/装置)1、会议；2、E-MAIL、、、网络；3、办公设备；4、纸张/电子媒体等；5、计算机/电脑；6、内部网络；6、相关数据/资料和报表等由谁进行？(能力/技能/知识/培训)1、过程责任者：质保部&总经理 ；2、过程协助者：管理者代表、副总经理、销售部、生产部、研发部、人事部、财务部、采购部、项目部、工程部、物流部等SIPOC过程模型应用Process过程名称【用于过程监视和测量绩效的控制和检查点(Activities增值活动)】：管理评审控制一、过程流程1、管理评审项目和内容策划2、制订年度管理评审计划3、管理评审计划审核、批准4、年度管理评审计划发布/发行5、各部门收集、整理和准备管理评审所需的相关资料6、各部门对收集、整理和 的数据和资料进行分析7、制定管理评审时程计划8、管理评审时程计划审核、批准9、管理评审时程计划下发10、召开管理评审会议11、整理管理评审报告12、管理评审报告审核、批准13、将管理评审报告分发至各相关部门14、责任部门对改进项采取纠正/预防措施15、对纠正/预防措施进行效果验证/确认16、记录归档二、过程主要风险1、各部门对不符合项改进所需的资源未能及时到位；2、对不符合事项所进行的原因分析分析不到位、或制定的改进措施制定无效或实施执行不到位。
使用的关键准则是什么？(测量/评估)1、管理评审改进项改进措施有效关闭率如何做？(作业指导书/方法/程序/技术)1、管理评审程序Supplier供方(输入源)Inputs输入(要求是什么？)内部供方1、COP1产品和服务要求（销售部）顾客特殊要求新增/修改/更新状况、合同/订单履约完成状况、因供方/公司/顾客原因提出的合同/订单变更/处理状况2、COP2产品和过程设计和开发（研发部）新产品研究与开发计划，预算及已有经费的项目；新产品开发完成状况(包括：质量、风险、成本、前置时间、关键路径等)；通过风险分析（如 FMEA）识别的潜在使用现场失效标识；实际使用现场失效及其对安全或环境的影响；因公司原因提出的新产品变更状况3、COP3产品生产（生产部）年度/月度产能/产量/产值完成状况、年度/月度生产计划完成状况、应急事件发生和处理状况、公司内生产过程变更状况；4、COP4产品交付管理（销售部）年度/月度合同/订单准时交付完成状况；应收账款资金回笼状况、产品交付后因顾客原因造成应收账款呆滞留坏状况；5、COP5顾客服务（质保部）顾客售后服务反馈信息(包括：顾客抱怨/投诉/退货/索赔、赞扬&表扬等)、顾客满意度调查和总结状况；适用时，保修绩效和/或顾客计分卡。
6、SP1基础设施和资源管理（人事部）基础设施维护保养计划及其完成状况；资源审批后完成和监视情况；对现有操作更改和新设施或新产品进行的制造可行性评估；各过程所需资源的充分性评价情况7、SP2监测和测量资源（质保部）量具周期检定/校准计划及其完成状况、量具新增/老化/更新状况、检测设备能力(MSA)状况、委外检定/校准费用、量具设计/制造/改进状况、内/外部量具制作验收状况；8、SP3人力资源（人事部）员工满意度状况、员工流失率、培训计划完成状况、特定岗位资格鉴定状况、人力资源开发状况、部门/员工绩效考核状况9、SP4文件和知识管理（人事部）文件新建/修改/更新/作废状况、外来文件/工程规范评审状况、知识新建/修改/更新/作废状况等10、SP5EPPPS管理（采购部）供应商准时交付状况，进货检验统计/汇总/分析数据，供应商业绩评估(交付、质量和超额运费及中断)数据，供方质量保证能力状况，供应商开发状况，因供方原因提出的变更等；11、SP6全面生产维护（工程部）设备维护保养计划及其完成状况、设备预防性维护目标【OEE（综合设备效率）、MTBF（平均故障间隔时间）和MTTR（平均维修时间）】统计/汇总/分析数据、设备新增/老化/更新状况、设备能力分析(Cmk)状况、设备设计/制造/改造/自动化状况；12、SP7工装管理（工程部）工装周期检定计划及其完成状况、工装新增/老化/更新状况、工装设计/制造/改进状况、内/外部工装制作验收状况；13、SP8防护管理（物流部）原材料/外购件/外包件等库存和呆滞品状况、资金周转和周转率状况、月度/季度/半年度/年度盘点状况；14、SP9产品放行管理（质保部，生产部）产品和服务的合格情况；产品和服务符合性的数据/资料(包括：质量目标、过程/成品/出货检验之合格率/不良率、让步放行、返工/返修、报废等统计/汇总/分析数据等)；15、SP10不合格品管理（质保部）不合格品评审状况；不良质量成本（内部和外部不符合成本）的统计、汇总、数据趋势分析状况。
16、MP1经营管理（财务部）公司年度和中长期经营计划相关指标的统计、汇总、数据趋势分析等完成情况；与质量管理体系相关的内外部因素的变化；有关相关方的反馈；应对风险和机遇所采取措施的有效性；质量目标的实现程度；质量方针/目标变更需求、质量管理体系变更需求17、MP2监视、测量、分析和评价（人事部）过程KPI绩效指标统计/汇总/趋势分析数据；公司级数据分析和使用(包括：内/外部不良质量缺陷成本)的统计/汇总/趋势分析状况；过程有效性的衡量；过程效率的衡量；以往管理评审的数据和资料、上次管理评审遗留问题的跟踪措施；相关活动的监视和测量结果18、MP3内部审核管理（质保部）公司体系内部审核结果、过程审核结果、产品审核结果；顾客第二方审核结果；质量管理体系第三方审核结果；19、MP5改进管理（质保部）年度持续改进完成状况、纠正措施和预防措施实施和改进完成状况；各过程实施和运行后改进的机会等Outputs输出(将要交付的是什么？)Customer顾客(输出接收方)1、按年度管理评审计划和管理评审时程计划准时召开的、经全面整理后完整/完善的、经审核和批准的管理评审报告(包括：质量管理体系有效性及其过程有效性的改进；与顾客要求有关的产品的改进；资源需求等)；MP1经营策划（财务部）；COP1产品和服务要求（销售部）；COP2产品和过程设计和开发（研发部）；COP3产品生产（生产部）；COP4产品交付管理（销售部）；COP5顾客服务（质保部）；MP5改进管理（管理者代表）内部顾客2、为满足和符合管理评审要求，由各部门按管理评审输入要求进行收集、统计、汇总、分析和改进的在管理评审会议中经评审、管理者代表/副总经理评估、总经理评价确认合格的相关数据/资料；3、责任部门对管理评审开出的改进项（包括当未实现顾客绩效目标时）所采取的、经审批的有效的纠正措施计划及纠正与预防措施；4、有效的纠正措施计划及其纠正与预防措施实施后，经验证/确认达到管理评审所要求的有效数据/资料。
5、管理评审控制有关的文件/资料/记录：①、管理评审计划；管理评审通知；签到表；管理评审报告；纠正/预防措施记录表；质量管理体系运行报告等SP4文件和知识管理（人事部）②、管理评审控制绩效趋势分析结果MP2监视、测量、分析和评价（人事部）IATF16949质量管理体系内部审核检查表审核日期：被审核过程名称MP4管理评审过程拥有者李效东过程责任部门执委会审核员陪同人员审核日期该过程与IATF 16949体系标准有关的条款/要求标准主要条款/要求：9.3/9.3.1/9.3.1.1/9.3.2/9.3.2.1/9.3.3/9.3.3.1/顾客特殊要求（CSR）所涉及到的相关标准条款/要求：4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.37.1//7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.6/7.2/7.2.1/7.2.2/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.1/8.1.1/8.3.4.1/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.3/10.3.1。
审核途径检查内容条款及确认审核状况说明(审核发现)评价结果不符合项编号C沟通（与过程责任人沟通）1、此过程的主要活动步骤是什么？4.4.1b√2、此过程目的是什么？4.4.1√3、此过程的预期输出是什么？并作为哪些过程的输入？4.4.1a√4、此过程的输入是什么？来自哪些过程的输出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a√5、有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？4.4.1.c/4.4.2a&b√6、此过程有哪些主要人员来实施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.2√7、其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？5.3/5.3.1√8、如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.2√9、为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1.3√10、顾客有无特殊要求/法律法规的要求？如有，则如何把适用的要求展开到此过程中以实施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR√11、此过程有哪些关键绩效指标？4.4.1c√12、如何识别和确定这些关键绩效指标？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.1√13、其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（外部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1b√14、哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现（内部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1c√15、是否按照6.1的要求对该过程进行了风险和机遇分析，并对分析出的主要风险采取了相应的措施及对机遇进行了评价？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3√16、是否对该过程的运行情况进行了评价，该过程是否有进行了相应的变更，以确保实现这些过程的预期结果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1√C检查（该过程的关键绩效指标完成情况）1、有无建立相关的关键绩效指标监控机制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.1√2、哪些是过程运行的有效性指标？哪些是过程运行的效率指标？如何在内部沟通与明确？5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.4√3、本年度对这些确定的过程关键绩效指标的目标是什么？及如何确定目标？9.1/。