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1、 第 6 页 共 6 页使用什么方式进行？(材料/设备/装置)1、信息收集；2、数据分析、会议；3、E-MAIL、电话、传真、网络；4、ERP系统。由谁进行？(能力/技能/知识/培训)1、过程责任者：销售部/部门经理（国内、国外）；2、过程协助者：各副总经理、质保部、研发部、生产部、采购部、采购部、工程部、物流部、项目部等。使用的关键准则是什么？(测量/评估)1、销售完成率；2、新增项目数；3、销售计划准确率。如何做？(作业指导书/方法/程序/技术)1、产品和服务要求管理程序；2、顾客特殊要求管理程序；3、成本核算和报价管理办法；4、市场分析管理规范。SIPOC过程模型应用SIPOC过程模型应
2、用Process过程名称【用于过程监视和测量绩效的控制和检查点(Activities增值活动)】：产品和服务要求管理过程一、过程流程1、顾客的合同/订单接收、登记，产品信息的汇总2、与产品有关的要求的确定，包括产品名称、规格/型号、数量、交货/运输方式、交货日期、技术/质量要求、验收/接收标准、价格、付款方式、包装、违约责任等3、产品制造可行性和风险分析、评估4、产品的成本核算报价5、合同评审（包括一般合同和特殊合同）5.1 按顾客特殊要求管理程序对顾客特殊要求进行识别、确定和评审6、与顾客签订合同7、合同/订单的实施执行8、当合同/订单出现异常时，应与顾客及时沟通，对合同/订单进行变更9、对
3、变更后的合同/订单进行评审，必要时，应得到顾客批准10、资料归档/保存二、过程主要风险1.合同/订单执行中公司因所需的资源不到位造成变更次数太多；2.外部供方交付不准时、质量不合格。Supplier供方(输入源)Inputs输入(要求是什么？)外部顾客等待评审和签订的合同/订单/协议、的法律法规要求；内部供方2、MP1经营管理（财务部）公司销售策略，如：年度预测计划、客户状况信息、现有竞争对手状况信息；3、COP5顾客服务管理（质保部）顾客服务信息反馈记录，如：顾客抱怨/投诉/索赔信息，顾客满意度调查结果；4.MP2监视、测量、分析和评价/数据分析（财务部）以往/现有产品成本核算报价资料；（研
4、发部）以往/现有产品设计和工艺能力状况(如：DFMEA、图纸、材料规范、工艺流程图、车间平面布置图、PFMEA、控制计划、作业指导书、产品/过程接收准则等)；（生产部)以往生产能力数据资料(如：产能目标与实际产能分析结果)；（采购部）以往采购产品的数据资料(如：合格供方名录、采购物料BOM清单)；（工程部）以往设备能力的数据资料(如：设备台账清单、设备精度要求)；以往工装能力的数据资料(如：工装台账清单、工装精度要求)；（质保部）现有监视和测量设备能力的数据资料(如：监视和测量设备台账清单、量具精度要求)；（销售部）产品防护和交付管理，以往产品交付分析资料；Outputs输出(将要交付的是什么
5、？)Customer顾客(输出接收方)1、经评审与顾客签订的、公司有能力满足顾客要求的合同/订单/协议、国际/国家/行业标准和法律法规；外部顾客COP3产品生产（生产部）；COP2产品和过程设计与开发（研发部） 内部顾客2、根据市场需求经审核批准的销售政策、销售合同/订单、预测计划等；3、根据合同/订单进行分析的且公司有能力解决和处理的新产品制造可行性分析报告；4、产品和服务要求过程中不合格事项按纠正与预防措施控制程序进行改进的有效的纠正和预防措施；MP5改进管理（生产部，研发部等）5、与产品和服务要求过程有关的形成文件的信息：合同/订单台账清单、制造可行性分析报告、风险分析报告、风险控制计划
6、、风险管理报告、合同/订单评审记录、合同/订单更改评审记录、年度合同评审记录表、更新后的顾客台账清单、顾客档案资料等。SP4文件和知识管理（销售部）产品和服务要求管理过程绩效指标数据趋势统计分析结果。MP2监视、测量、分析和评价（人事部）IATF16949质量管理体系内部审核检查表审核日期： 被审核过程名称COP1产品和服务要求管理过程拥有者沈雪梅&蒋晓挺过程责任部门销售部审核员陪同人员审核日期该过程与IATF 16949体系标准有关的条款/要求标准主要条款/要求：8.2/8.2.1/8.2.1.1/8.2.2/8.2.2.1/8.2.3/8.2.3.1/8.2.3.1.1/8.2.3.1.2
7、/8.2.3.1.3/8.2.3.2/8.2.4/顾客特殊要求（CSR）。所涉及到的相关标准条款/要求：4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.4/7.1.4.1/7.1.5/7.1.5.1/7.1.5.1.1/7.1.5.2/7.1.5.2.
8、1/7.1.5.3/7.1.5.3.1/7.1.5.3.2/7.1.6/7.2/7.2.1/7.2.2/7.4/7.5./7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.3.3/8.3.4/8.3.6/8.4.2.2/8.1/8.1.1/8.5/8.5.1/8.5.5/8.5.5.1/8.5.5.2/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.3/10.3.1。审核途径检查内容条款及确认审核状况说明(审核
9、发现)评价结果不符合项编号C沟通（与过程责任人沟通）1、此过程的主要活动步骤是什么？4.4.1b2、此过程目的是什么？4.4.13、此过程的预期输出是什么？并作为哪些过程的输入？4.4.1a4、此过程的输入是什么？来自哪些过程的输出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a过程责任者回答的输入：顾客提供的合同/订单、图纸N0015、有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此过程有哪些主要人员来实施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？5.3/5.3.18、如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.
10、1/7.2.29、为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1.310、顾客有无特殊要求/法律法规的要求？如有，则如何把适用的要求展开到此过程中以实施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR11、此过程有哪些关键绩效指标？4.4.1c12、如何识别和确定这些关键绩效指标？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（外部顾客）？5.1.1.2/9.3.2.1b14、哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现（内部顾客）？5.1.1.2
11、/9.3.2.1c15、是否按照6.1的要求对该过程进行了风险和机遇分析，并对分析出的主要风险采取了相应的措施及对机遇进行了评价？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.316、是否对该过程的运行情况进行了评价，该过程是否有进行了相应的变更，以确保实现这些过程的预期结果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C检查（该过程的关键绩效指标完成情况）1、有无建立相关的关键绩效指标监控机制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是过程运行的有效性指标？哪些是过程运行的效率指标？如何在内部沟通与明确？5
12、.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.43、本年度对这些确定的过程关键绩效指标的目标是什么？及如何确定目标？9.1/9.1.1/9.1.34、有无与目标值相比，并做趋势分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪几个月的绩效没有达成目标？绩效趋势的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？9.1.3/9.1.3.1A措施（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）1、没有达到目标的，采取了哪些纠正/纠正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、对于不稳定的趋势，如何让它变成稳定而采取了哪些改进措施（预防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6
13、.1.2.1/6.1.2.23、趋势稳定后，如何考虑做持续改进？10.1/10.34、目前有无持续改进的项目及进展如何？10.3.15、有无对顾客有重大影响的事件？有无再发生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6P策划（为该过程重新策划或修改了哪些过程中的活动？及相关的程序文件/指导文件？）1、对于上述已识别出没有达成目标的区域，如何识别其发生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有无针对根本原因是否采取了系统性的纠正措施？10.2.33、这些纠正措施是否新建、修改/更新或补充了哪些过程的程序文件/指导文件？7.5.24、同时修改了哪些相关的技术
14、文件（如控制计划，FMEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本与实施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D实施（审核现场的抽样，按乌龟图中的内容，及相关的程序文件，来验证是否符合策划的要求与标准要求？）用什么？7谁做？6活动步骤 1输入3输出 2怎么做？5绩效测量？4一、产品和服务要求管理过程1、是否依据年度业务计划和中长期发展规划的要求，有目的地进行市场调研？市场调研是如何运作的？形成了什么样的调研报告？是否转高层以供决策？8.2.12、是否对顾客的合同/订单进行了接收、登记？是否对顾客签订的合同/订单进行了统计和汇总？8.2.23、是否对与产品有关的要求进
