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1、食品生产企业供应商食品安全检查评价实施指南为进一步推进本市食品生产企业建立并实施供应商食品安全检查评价制度，着力推动“XX制造”高质量发展，提升本市食品生产企业整体质量安全控制水平，根据中共中央国务院关于深化改革加强食品安全工作的意见中华人民共和国食品安全法中华人民共和国食品安全法实施办法XX市食品安全办法XX市食品药品安全“十三五”规划等要求，结合本市实际，制定XX市食品生产企业供应商食品安全检查评价实施指南（以下简称实施指南）。一、适用范围本实施指南适用于本市所有食品生产企业。二、建立并实施供应商食品安全检查评价制度（一）基本要求本市所有食品生产企业应依法严格执行食品原料、食品添加剂和食品
2、相关产品进货查验记录制度，查验供应商的许可证和产品合格证明，如实做好相关记录。企业应建立并实施食品安全危害分析制度，建立所采购的食品原料、食品添加剂和食品相关产品合格供应商及产品目录，并根据变化及时更新目录，对所采购的食品原料、食品添加剂和食品相关产品进行危害分析。大、中型食品生产企业（年营业收入大于等于2000万元，以下同）可自行或在供应商提供相关材料的基础上，对食品原料、食品添加剂和食品相关产品进行生物、化学和物理性危害分析，制定危害分析工作单，确定每种产品可能存在的危害，危害发生的可能性以及可能造成伤害的严重程度（危害分析工作单（参考格式）见附件1，小麦粉危害分析工作单（参考示例）见附件
3、2）。小微型食品生产企业可参照XX市小微型食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）体系实施指南中危害分析工作单（示例）或本实施指南，对产品配料进行危害分析。（二）建立供应商食品安全检查评价制度企业应建立供应商食品安全检查评价制度，明确风险收集要求，制定供应商食品安全检查评价规范和检查评价结果处置规定。1建立风险收集制度企业应制定供应商食品安全风险收集制度，定期或不定期收集供应商提供产品的风险信息，并做好记录，需要处理的，及时处置。供应商风险信息来自企业内部和企业外部，来自企业内部的风险信息包括供应商产品风险分析发现的隐患，进货查验过程中发现的产品不合格频次，生产过程和备样产品检验中发现的
4、进货产品不合格或缺陷，供应商食品安全检查评价发现的供应商不符合情况，供应商对企业反馈的质量问题处理等；来自企业外部的风险信息包括经查实的供应商失信信息、政府或第三方机构抽检产品不合格、违法记录，查实的投诉举报、媒体负面报道等情况。2制定检查评价规范企业应制定供应商食品安全检查评价规范，包括评价标准和评价流程，并根据需要，不断完善检查评价规范。评价标准应结合企业收集的供应商产品食品安全风险信息，评价供应商生产经营条件与法律法规标准规定的符合性，食品安全管理体系的运转情况，采购、生产、检验、贮存、运输、销售、追溯、环境、记录、归档等环节中食品安全控制能力和实施规范程度等。供应商为生产企业的，充分考
5、虑供应商食品安全管理、现场操作、生产管理、检验管理、环境管理、虫害控制、采购管理等情况，同时明确评价结果的判定标准（生产型供应商食品安全现场检查评价表（参考示例）见附件3）。供应商为进口商或国内经销商的，应制定进口商或国内经销商食品安全检查评价标准。食品生产企业直接进口产品的，应重点加强进货查验制度的落实，确保对潜在危害的有效控制，企业认为必要的，可采取国外供应商现场检查、抽样检测等评价措施。评价流程是对供应商食品安全检查评价的分类、程序等管理规定。企业可根据食品原料、食品添加剂和食品相关产品的类别属性，结合产品风险大小，对供应商食品安全检查实施分类管理，制定不同的评价程序，也可根据企业实际，
6、对产品类别进一步细化，如是否为主要原料、是否为产品配料中加入量大于等于2的原料等，制定更精细化评价程序。评价程序可包括评价人员（或机构）、评价方式（书面评价或现场评价）、评价频率、评价记录要求，是否需要抽样检测等内容，以及对拟纳入或已纳入合格供应商名录、临时或需重新评价等不同情形的评价程序规定。3严格评价结果处置企业应制定评价结果处置规定，明确不同评价结果的处置措施，XX纳入合格供应商名录、整改验证合格后纳入合格供应商名录、移出合格供应商名录等，以及根据评价结果确定或调整评价方式、评价频率等规定，同时应明确发现存在严重食品安全问题的，应当立即停止采购，并向本企业、供应商所在地市场监管部门报告的
7、要求。（三）实施供应商食品安全检查评价制度企业采购的食品原料、食品添加剂和食品相关产品品种纳入合格供应商提供产品品种目录中的，应确保从合格供应商处采购。本市所有食品生产企业应对提供主要原料（对产品归类、物理化学性质起决定作用的原料）的供应商实施食品安全检查评价，符合检查评价规范的，纳入合格供应商名录。企业应每年对主要原料供应商实施检查评价，其中大、中型高风险食品生产企业应对主要原料供应商应实施现场检查评价，鼓励小微型高风险食品生产企业对主要原料供应商实施现场检查评价。企业实施检查评价时，可自行或者委托第三方机构组织开展。除落实主要原料供应商年度检查评价外，大、中型食品生产企业应对产品配料中其他
8、加入量大于等于2的原料供应商每三年内实施食品安全检查评价，鼓励大、中型食品生产企业对产品配料中加入量小于2的原料供应商和食品相关产品供应商实施食品安全检查评价，鼓励小微型食品生产企业对采购的食品原料、食品添加剂和食品相关产品供应商实施食品安全检查评价。1制定评价计划企业应结合生产实际、风险收集、既往供应商食品安全检查评价结果等情况，制定供应商食品安全年度检查评价计划并严格执行（年度供应商食品安全检查评价计划（参考示例）见附件4）。根据供应商检查评价规范，明确供应商检查评价方式、评价时间、评价人员，委托第三方机构实施评价计划的，应备注说明。2实施检查评价企业应根据年度检查评价计划，依据检查评价规
9、范，开展供应商食品安全检查评价，严格做好检查评价记录，根据判定标准，对检查情况作出综合评价。3严格结果处置企业应根据评价结果处置规定，对相关供应商资格及供应的食品原料、食品添加剂或食品相关产品作出相应处置，需要报告的，及时向相关市场监管部门报告。三、保障措施1人员要求企业应建立供应商食品安全检查评价团队，明确团队职责、负责人和人员责任分工，同时明确企业内相关部门在该项工作中的相关职责，从各方面保障供应商食品安全检查评价制度的建立和有效实施。2技术支持企业可配置相关检测设备、信息系统等设施设备，支持该项工作高效实施，也可根据自身实际和工作需要，邀请第三方机构提供技术支持，或委托第三方机构组织开展
10、相关工作。3材料归档企业应当明确供应商食品安全检查评价相关材料的归档要求，按照要求及时做好材料归档。4日常培训企业需定期组织并开展供应商食品安全检查评价工作培训和交流，确保该项工作的持续有效实施。附件：1危害分析工作单（参考格式）2小麦粉危害分析工作单（参考示例）3生产型供应商食品安全现场检查评价表（参考示例）4年度供应商食品安全检查评价计划（参考示例）6附件1危害分析工作单（参考格式）物料名称列出与前一栏物料有关的所有潜在生物的、化学的和物理的食品安全危害危害来源可能性系数严重性系数风险水平系数（可能性系数严重性系数）是否显著危害前一栏的判断依据防止、消除或降低这一危害的控制措施生物危害化学
11、危害物理危害附件2小麦粉危害分析工作单（参考示例）物料名称列出与前一栏物料有关的所有潜在生物的、化学的和物理的食品安全危害危害来源可能性系数（3.2.1）严重性系数（3.2.1）风险水平系数（可能性系数严重性系数）是否显著危害前一栏的判断依据防止、消除或降低这一危害的控制措施小麦粉生物危害虫害污染111否种植、贮存过程引入严格原料验收，不合格原料拒收赤霉菌，呕吐毒素、黄曲霉毒素B1、玉米赤霉烯酮等霉菌毒素224是种植、贮存过程引入严格原料验收，不合格原料拒收，每批小麦粉检测控制化学危害超范围、超限量使用食品添加剂224是生产过程引入合格供应商处采购，每批小麦粉检测控制，加强现场评价物理危害杂质
12、111否生产、贮存、运输过程引入合格供应商管理，磁选、筛选等方式去除附件3生产型供应商食品安全现场检查评价表（参考示例）评价日期：年月日评价人：企业基本情况供应商名称供应商生产地址生产许可证编号有效期至生产许可范围主营产品供本企业产品联系人评价标准1评价项目共100条，满分100分。2每项评价条款中，全部符合要求的记为1分，部分符合的记为0.5分，不符合的记为0分。不符合条款须在最后一栏进行具体描述。不适用的评价条款，记为1分。3验证上一次评价中提出的“整改条款”，未做整改的，该条款在评分情况中倒扣1分（1分）。4带星号条款为否决条款，如不能满足该条款要求，即判为不合格，此类条款无“部分符合”
13、分值。5不适用的评价条款，在单模块得分中剔除其分值后再计算单模块得分率，在总得分中剔除其分值后再计算总得分率。6具体评价标准如下表所示（限期整改的，应将整改结果报评价团队验证确认）：总得分率或单模块得分率结论评价结论总得分率小于60不合格不符合要求，停止供货总得分率（6080）或单模块得分率小于60合格但需改进限期整改总得分率（80100）和单模块得分率大于60合格合格供应商条款号评价项目评分情况符合部分符合不符合不适用得分不符合情形具体描述模块一、食品安全管理（17）1实行食品安全管理体系，提供相关证明。2组织机构配置合理，职责权限明确；管理层中至少有1名食品安全负责人，全面负责食品安全工作
14、，食品安全负责人有明确的岗位职责。3每月召开一次月度例会，对食品安全管理体系运行情况与相关部门进行沟通，保留会议记录。4制定食品安全体系自查计划，自查内容覆盖相关文件的要求。5组织食品安全体系自查，保留自查记录。6制定不合格品处理程序，并提供记录，采取纠正或纠正措施后，对改进结果有验证，避免不合格品的再发生。7对验收后判不合格的食品原料、包装材料，应要求相关供应商提供纠正措施的书面整改记录。8每月对客户反馈的投诉信息进行统计，要求制定改进计划，对改进效果有验证和评价记录。9每月对收集的食品安全风险进行汇总分析，需要处置的，及时处置。10建立食品安全小组或食品安全管理改善小组，成员尽可能来自企业不同部门，并保留定期活动记录。11参照原国家食品药品监督管理总局令第12号，制定产品召回演练的实施计划，并保留全过程演练信息记录，包括对食品原料、包装材料的溯源；生产过程、经销商的召回记录，对演练结果回收率进行统计，对演练总体情况进行分析评价，对召回程序文件进行评审。12制定食品安全事故应急预案，应急预
