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1、保险公司案件风险排查自查报告（精选多篇）第1篇：案件风险隐患排查自查报告马市坪社关于案件风险隐患排查活动的自查报告县联社：马市坪社自接到南召县农村信用合作联社案件风险隐患排查活动实施方案后，立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，张广朝为主任，成员有刘鹏、冀正磊、崔建成。对我社各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将自查情况汇报如下：一、柜员管理方面：1、建立健全柜员岗位责任制，按规定分设等级权限。2、确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。3、每日日终主管柜员对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。4、柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等
2、，都经主管柜员授权并及时登记。5、严格执行在监控下办理柜员交接，存在交接代签名现象，不存在柜员尾箱不交接现象。二、印章、重要空白凭证管理方面：1、业务印章的使用、保管、交接按照省联社印章管理规定进行操作。2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进行逐份登记。3、印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。三、查库制度方面：1、按规定对信用社进行查库、碰库。2、不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。四、信贷业务方面：我社严格按照国家相关法律和“三法一指引”进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。五、计算机业务方面
3、：1、按规定将内网、外网分开。2、未虚设操作柜员。3、未在业务用机上安装与业务无关的软件系统。六、银行卡业务方面：1、空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。2、废卡及时收回、打洞处理，登记、保管并定期上交。3、严格执行账户实名制规定，不存在违规代理开卡等现象。4、按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。七、安全保卫方面：1、按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。2、金库执行“双人管库、双人碰库”制度。3、存在守库人员代签名现象。通过此次自查，我社找出了一些问题，制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习，强化监督，提高认识，进一步增强全员的制度执行力、落实力，
4、切实有效的防范各类案件的发生，为我社各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。马市坪信用社社2011年6月3日推荐第2篇：关于案件风险排查自查报告关于排查案件风险自查报告-*信用社接联社的文件精神后，我社迅速根据文件要求展开全面认真的自查工作，现将自查工作报告如下:一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。二、客户尽职调查情况。对于客户开户，我社按照案件排查工作制度及管理办法能
5、够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位，我社配备了兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作，严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。我社2009年度单笔*万元（含*万元）以上大额存款共计*笔，合计金额*万元，经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。三、大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易，我社一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同联社的有关部门对帐户持有人进行调查。
6、在此次自查期间，并未发现有可疑交易。四、账户资料保存情况。对于客户实行一人一档管理，确保客户所填单据的完整和真实。在自查期间，对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对一致，确保不存在匿名账户和假名账户。通过案件排查，我社员工对案件排查的内控制度有了进一步的认识，能够较清醒的认识到案件排查工作的重要性，对可疑存款的识别能力正在逐步提高，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。2009年4月10日推荐第3篇：案件风险隐患排查自查报告马市坪社关于案件风险隐患排查活动的自查报告县联社：马市坪社自接到南召县农村信用合作联社案件风险隐患排查活动实施方案后，立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，张广朝为主任，成
7、员有刘鹏、冀正磊、崔建成。对我社各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将自查情况汇报如下：一、柜员管理方面：1、建立健全柜员岗位责任制，按规定分设等级权限。2、确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。3、每日日终主管柜员对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。4、柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等，都经主管柜员授权并及时登记。5、严格执行在监控下办理柜员交接，存在交接代签名现象，不存在柜员尾箱不交接现象。二、印章、重要空白凭证管理方面：1、业务印章的使用、保管、交接按照省联社印章管理规定进行操作。2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建
8、立登记簿进行逐份登记。3、印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。三、查库制度方面：1、按规定对信用社进行查库、碰库。2、不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。四、信贷业务方面：我社严格按照国家相关法律和“三法一指引”进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。五、计算机业务方面：1、按规定将内网、外网分开。2、未虚设操作柜员。3、未在业务用机上安装与业务无关的软件系统。六、银行卡业务方面：1、空白银行卡的保管、使用、发放按重要空白凭证管理。2、废卡及时收回、打洞处理，登记、保管并定期上交。3、严格执行账户实名制规定，不存在违
9、规代理开卡等现象。4、按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。七、安全保卫方面：1、按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。2、金库执行“双人管库、双人碰库”制度。3、存在守库人员代签名现象。通过此次自查，我社找出了一些问题，制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习，强化监督，提高认识，进一步增强全员的制度执行力、落实力，切实有效的防范各类案件的发生，为我社各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。马市坪信用社社2011年6月3日推荐第4篇：案件风险隐患排查自查报告XX分理处2012年4季度案件风险排查自查报告合行总部：按照合行安排要求以网点为单位每季度开展一次案件风险自查
10、。东川分理处成立了以主任XXX为组长，以主会计：XXX，信贷主管：XXX为成员的案件风险自查领导小组。领导小组按季对我分理处对我社各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将2012年4季度自查情况汇报如下：一、柜员管理方面：1、建立健全柜员岗位责任制，按规定分设等级权限。2、确定主管柜员，主管柜员在权限内进行业务授权，未将授权密码泄露给他人使用。3、每日日终主管柜员对重要空白凭证进行核对，对发生业务进行事后监督。4、柜员办理撤销、冲正、修改客户信息、撤销挂失等，都经主管柜员授权并及时登记。5、严格执行在监控下办理柜员交接，存在交接代签名现象，不存在柜员尾箱不交接现象。二、印章、重要空白凭证管理方
11、面：1、业务印章的使用、保管、交接按照省联社印章管理规定进行操作。2、重要空白凭证的保管、领用、销号符合规定，并建立登记簿进行逐份登记。3、印、证指定专人、分管分用，不存在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章现象。三、查库制度方面：1、按规定对信用社进行查库、碰库。2、不存在白条、费用单据、贷款借据、利息收入凭证、股金等抵库和空库等现象。四、信贷业务方面：我社严格按照国家相关法律和“三法一指引”进行发放贷款，不存在违规冒名发放贷款现象。五、计算机业务方面：1、按规定将内网、外网分开。2、未虚设操作柜员。3、未在业务用机上安装与业务无关的软件系统。六、银行卡业务方面：1、空白银行卡的保管、使
12、用、发放按重要空白凭证管理。2、废卡及时收回、打洞处理，登记、保管并定期上交。3、严格执行账户实名制规定，不存在违规代理开卡等现象。4、按规定办理银行卡挂失和密码挂失、重置业务。七、安全保卫方面：1、按规定坚持安全检查和查库制度并有记录。2、金库执行“双人管库、双人碰库”制度。3、存在守库人员代签名现象。通过此次自查，我社找出了一些问题，制定了整改措施并逐项落实整改责任人。在今后的工作中一定要认真学习，强化监督，提高认识，进一步增强全员的制度执行力、落实力，切实有效的防范各类案件的发生，为我社各项业务健康稳健的发展提供有力的保障。XX分理处2012年12月29日推荐第5篇：保险公司客服自查报告
13、保险公司客服自查报告为了端正工作态度，改进纪律作风，促进做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对照工作实际谈谈我的心得体会。1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。2、业务知识不够专业。(其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。缺乏一种刻苦专研的精神。3、在组织纪律方面存在执行制度不严，有窜岗的现象。上述这些问题的存在，虽然有一定的客观因素，但更重要的还是有主观原因所造成的。在这段时间，对于存在的主要问题和不足也进行多次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面：1、
14、电话技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的高低对工作方面存在的依赖性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。1、加强业务知识和政治理论学习，不断提高自身的政治素质和业务知识。业务知识要进一步提高，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学习，努力提高业务知识。加强自己的工作能力和修养，想办法把工作提高到一个新的水平。2、尊守各项规章制度，明确自己的职责，告诉自己可以做什么，不可以做什么，严格的要求自己，努力加强自我进取，自我完善，努力提高自我综合素质。3、严格纪律，
15、转变工作作风，提高工作效率如果没有严明的纪律，就没有坚强的队伍，因此，我们应该认识到当前整顿的重要性，要迅速的认识到把思想统一到上级的决策部署上，我们要严明工作纪律，要忠于职守，其次是要严格执法办事，热情服务。总之，通过这次学习整顿，深刻领会和准确把握领导的工作部署，坚持用学习整顿促进工作开展，以工作成效检验整顿效果。推荐第6篇：保险公司客服自查报告()保险公司客服自查报告目录行多次反思。从主观上找原因，主要概况几个方面：1、电话技巧不够灵活，业务知识不够专业。没有深刻认识到业务水平的高低对工作方面存在的依赖性，认为领导会有指示，上面有安排在工作。2、工作作风还不够扎实，对工作缺乏系统化合提高自身要求。三、今后的整改措施1、加强业务知识和政治理论学习，不断提高自身的政治素质和业务知识。业务知识要进一步提高，以高度的责任心、事业心、扎扎实实的工作，完成党和领导给的各项指标任务，积极提高工作水平。要不断加强学习，努力提高业务知识
