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1、内控检查报告范本1. 内部控制报告的报告内容上市公司的管理当局在对其内部控制进行自我评价后，则可出具报告，向投资者宣布其内部控制不存在重大缺陷或除某些方面外，不存在重大缺陷。内部控制报告应包括：1、表明管理当局对内部控制的责任。管理当局应在内部控制报告中明确声明建立、健全、实施和维护企业的内部控制制度是管理当局的责任，内部控制的目标在于合理保证财务报告的可靠性、经营的效果和效率，符合适用的法律、法规。2、企业已经确定内部控制的设计和实施是否有效的标准，并按照标准设计并颁布实施内部控制制度。如宣布“本公司已根据内部控制基本规范规定的原则、标准，制定并颁布实施内部控制制度”。内部控制可分为会计控制
2、和管理控制，前者的目的是保护企业资产，检查会计数据的准确性和可靠性，后者的目的是提高经营效率，促使有关人员遵守既定的管理方针。我国只制定了内部会计控制规范。但是，由于内部会计控制和内部管理控制很难绝对地划清界限，所以，内部控制报告的范围不能仅仅局限于内部会计控制，还应包括内部管理控制。因此，在内部控制报告中不仅应指出建立内部会计控制制度，还应包括有无有效的内部管理控制制度，但这应建立在成本效益和重要性原则之上。3、声明本公司已按有关标准、程序对本企业的内部控制的设计和执行的有效性进行了评估，发现无重大缺陷。如果发现重大缺陷，应e68a84e8a2ade79fa5e981933133336130
3、3133指出该缺陷。4、声明公司内部控制有效，不会发生对公司财务报告的可靠性和对公司财产的安全、完整有重大不利影响的情况。如发现某些缺陷，应指出这些缺陷，并声明，相信除上述情况外，公司内部控制有效。5、承认内部控制具有固有限制。存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性，因此，只能对财务报告的编制及企业资产的安全和完整提供合理保证。并且，随着环境和情况的变化内部控制制度的有效性可能发生变化，对内部控制制度的遵循程度可能会降低。根据内部控制制度评价结果推测未来内部控制有效性具有一定风险。6、管理层签名，包括董事长、总经理、财务总监等，以表示对内部控制和控制报告负责。2. 加强内部管控遏制
4、违规经营和违法自查工作报告怎么写2015加强内部管控遏制违规经营自查报告整理收集： 根据XXXXX 银行贯彻落实银监会关于加强内部管控遏 制违规经营和违法犯罪检查工作方案 （XXXXX20151 号） （简称？ 一加强、两遏制工作方案）和有关文件要求及 关于 XXX 同志在部署推进？一加强、两遏制专项检查和 内控评价工作视频会议上的讲话 ， XXXXX 支行立即组织自 查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对内控 工作起到明显的督促作用. 一、加强组织学习 XXXXX 支行案件防控领导小组重点学习了一加强、两 遏制工作方案和 XXXXX 在部署推进？一加强、两遏制？ 专项检查和内控评价
5、工作视频会议上的讲话，提高了对内 控工作的认识，明确了业务发展与内控工作的关系，并制定 了 XXXXX 支行内部控制相关工作机制和案件防控工作措施. 二、加强组织领导 支行主管行长亲自靠上抓，内控评价领导小组对照上级 行？一加强两遏制？检查方案逐条逐项进行自查，不走过场， 不留死角，对查出的问题立即整改，对存在的隐患引起高度 重视，防微杜渐，堵塞漏洞，不留隐患. 三、落实专项监督检查 我行用半个月的时间对所有 2010 年至 2015 年形成档案 的凭证资料进行认真仔细的自查，对业务流程进行重新梳 理，对于不合理的人为习惯性操作限期整改，争取 2016年 新年有新的开端、新的起色。3. 机关事
6、业单位内部控制实施情况自查报告怎样写1.总结必须有情况的概述和叙述，有的比较简单，有的比较详细。2.成绩和缺点。这是总结的主要内容。总结的目的就是要肯定成绩，找出缺点。成绩有哪些，有多大，表现在哪些方面，是怎样取得的；缺点有多少，表现在哪些方面，是怎样产生的，都应写清楚。3.经验和教训。为了便于今后工作，必须对以前的工作经验和教训进行分析、研究、概括，并形成理论知识。4.一定要实事求是，成绩基本不夸大，缺点基本不缩小。这是分析、得出教训的基础。5.条理要清楚。语句通顺，容易理解。6.要详略适宜。有重要的，有次要的，写作时要突出重点。自查中的问题要有主次、详略之分。 7、本公司及董事会全体成员保
7、证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。4. 关于企业内部控制与风险管理的报告怎样写安全风险管理：规避安全风险，从落实安全生产责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司基建期安全生产的持续稳定发展。具体措施是：贯彻安全生产预防为主方针，坚持建设项目安全、环保、职业卫生“三同时”一方面按照国家法律法规要求，根据基建工程施工和进度的需要，逐步开展5. 事业单位内部控制风险评估报告怎么写报告如下：1. 风险评估活动组织7a64e59b9ee7ad9431333365643661情况：(1)工作机制：本
8、次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施的。为完成工作，经单位领导同意，财务科从办公室、人事科、监察室抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。(2)风险评估范围：本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和业务活动层面风险。单位层面风险主要包括以下三个方面：组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等。2. 风险评估（Risk Assessment）
9、 是指，在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。3. 从信息安全的角度来讲，风险评估是对信息资产（即某事件或事物所具有的信息集）所面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用所带来风险的可能性的评估。作为风险管理的基础，风险评估是组织确定信息安全需求的一个重要途径，属于组织信息安全管理体系策划的过程。6. 机关事业单位内部控制实施情况自查报告怎样写1.总结必须有情况的概述和叙述，有的比较简单，有的比较详细。2.成绩和缺点。这是总结的主要
10、内容。总结的目的就是要肯定成绩，找出缺点。成绩有哪些，有多大，表现在哪些方面，是怎样取得的；缺点有多少，表现在哪些方面，是怎样产生的，都应写清楚。3.经验和教训。为了便于今后工作，必须对以前的工作经验和教训进行分析、研究、概括，并形成理论知识。4.一定要实事求是，成绩基本不夸大，缺点基本不缩小。这是分析、得出教训的基础。5.条理要清楚。语句通顺，容易理解。6.要详略适宜。有重要的，有次要的，写作时要突出重点。自查中的问题要有主次、详略之分。7、本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。7. 内部控制报告首先，“内控的审计报告”的提
11、法有误，审计师在审计公司财务报表时要做一个工作底稿，工作底稿索引中可能会出现“内部控制报告”。第二，由于公司内控报告来源于公司内部，其可靠性理所当然受到审计师的质疑，所以只是作为参考资料，出具审计意见时并不出具对内部控制报告的审计意见，而是做一个公司内部控制有效性的测定。这是正规会计师事务所审计公司财务必经过程。最后，“公司年审注册会计师没有对公司内部控制的有效性表示异议。”说明的是审计师对公司的内部控制有效性做出测试，测试结果表明审计师认可公司内部控制的有效性。这同审计师是否看过公司的内部控制报告没有任何关系，本身公司的内部控制报告就不在审计范围之内。审计师一般不理会公司出具的内控报告，而是
12、审计师自己测定内部控制的有效性，这是开展审计工作的基础。因此，对于你的疑问，答案是该报告未经过审计。（何况就不再审计范围之内，也可能有些审计师会偶尔看一下）8. 金融机构远程控制软件风险的自查报告怎么写XXX省小额贷款公司现场检查领导小组：为贯彻落实XXX省金融办关于开展小额贷款公司现场检查工作的通知（ 201031号）的工作安排，推动小额贷款公司建立规范化制度化发展，在即将开展的现场检查的前提下，认真开展自查工作，进一步明确执行规章制度和操作规程的严谨性及重要性。现将自查情况报告如下： 一、理解行业标准精神实质。我公司员工认真学习中华人民共和国银行业监督管理法、商业银行法，贷款通则及实施细则
13、、XXX省小额贷款公司试点管理暂行办法等金融业行业标准相关文件，严格执行国家有关法律、法规和规章，在平等、自愿、公平、诚实守信的原则下开展业务，不得损害国家，社会公共、行业利益。提升风险管控能力，加强自我约束及管理能力，维护金融市场秩序，促进金融机构各项业务的健康发展，推动构建社会主义和谐社会。 二、我公司是经自治区金融办XXXX年XX月XX日批准成立，开业以来，严格按照有关规定开展业务，在XXX省人民政府金融办、市人民银行银监局的监督管理下开展工作，在公司董事会的密切关注下，通过公司全体员工的共同努力，截止到目前为止已经累计发放贷款XX笔，合计金额XX万元，实现应收利息XX元。 我公司严格遵
14、守贷款规定，具体做法如下： 1.严格按照贷款申请、贷前调查、贷款审批、签订借款协议书、完善担保手续、发放贷款、贷后检查、到期收回贷款等一系列规范化操作程序开展工作。 2.严格执行三会一层的公司法人治理结构，公司通过股东会议，制定相关规章制度。 3.严格执行审贷分离制度、贷款“三查”制度，及“五级分类制度”，对贷款客户的资料进行详细准确的调查和审查工作，认真做好贷后检查工作， 三、在实际工作中，通过与贷款客户沟通，并对贷款客户的信用状况、生产经营状况等做了详细的贷前调查工作，了解到客户的难处，并根据不同的贷款客户规划出贷款方案。通过实际工作，了解更多的客户需求，不断积累经验，增加业务范围。加强同
15、担保公司的团结协作、积极吸收和借鉴其他金融性小额贷款公司先进的工作和管理经验，以不断改进我们的工作。通过公司全体员工的共同努力，健康稳健的为发展小额贷款行业而不断努力。四、组织员工对照检查，反省自身，为确保规范化服务，我公司制定了详尽的工作制度、操作规程及岗位职责，不断认真在实际工作中加大“内、外控制”，从健全制度入手，切实做到规范化、制度化的健康发展。并从贷款通则、商业银行法及相关法规中，组织员工进行定期业务培训，不断提高业务水平；不定期对员工进行国家相关政策学习了解并讨论，不断提高公司员工的业务素质及综合素质。要求员工针对信用风险，市场风险，操作风险等制定积极可行的防范措施，切实反映不良资
16、产状况。反对不正当竞争行为，维护正常市场秩序，遵守商业道德。五、我公司在自查过程中，发现存在的问题。一是学习不够深入扎实，员工在学习过程中缺乏全面性，理论与实践有机结合性。二是部分员工在服务方面对待顾客不够热情主动。六、针对问题，制定对策。坚持以人为本，培育符合现代社会发展规律和具有时代特征的经营理念、企业精神、行为准则、道德规范、价值观念；加强员工业务学习，拓展业务水平，锻造一支高水平的员工队伍。严格检查制度，增强贷款诚信保障，杜绝违规操作及不良贷款的出现。创新组织结构，建立健全各项规章制度，完善内控制度，全面构建风险防范机制。加强企业文化建设，并对员工进行多渠道、多层次的教育培训工作，加强金融业务知识，进一步规范市场
