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1、.上海交通大学硕士学位论文量刑决策论_张展申请学位级别：硕士专业：法律指导金泽刚2007121032 / 32.量刑决策论摘要量刑是刑法理论的缩影,也是刑事司法中的热点和难点问题。目前,学者们更多地侧重于制度层面进行研究,对量刑活动的过程却认识不够。笔者试图从决策学的视角,侧重于量刑过程分析,对量刑问题进行研究。本文共分五部分：第一部分在分析比较决策和量刑的定义的基础上,提出量刑是一种决策活动,经历史考察发现,量刑经历了从擅断到依法裁量的演变过程。针对我国量刑实践的现状,笔者建议量刑的改革要实现由经验决策向科学决策的转变。第二部分探讨量刑决策体制的具体构成,分别介绍了信息系统、咨询系统、中枢系
2、统、监督系统的组成和作用。第三部分按照先定罪后量刑的思路,设立相对独立的量刑准备阶段,让控辩双方及审前调查人员等多方主体参与量刑,为法官的量刑决策提供大量信息和各种方案,保证法官的理性选择。第四部分主要探讨法官量刑的决策机制。法官量刑决策的活动是纯粹意义上的量刑活动,包括法官依法裁量刑罚直至量刑结果公布这一系列活动。法官量刑决策的过程应遵循以下几个步骤：选择法定刑幅度、确定量刑基准、提取和分析量刑要素、确定宣告刑。此外,还应建立量刑理由公开等配套制度。第五部分论述如何完善量刑决策的监督机制。量刑决策监督主要通过发挥审级制度的监督作用来实现。首先,要改变习惯性做法,强化二审程序对一审量刑决策的监
3、督。第二,必须健全审级制度,实行三审终审,其中第三审是法律审,有利于刑罚适用在一定范围内实现统一和均衡。关键词 量刑,决策,监督 ,刑事司法.RESEARCH ON THE DECISION-MAKING IN SENTENCINGABSTRACTSentencing is the epitome of criminal law, and also is the hot and difficult point incriminal judicature. At present, scholars pay much more attention on research fromsystem, b
4、ut ignore the process of sentencing. The author tries to do sentencing researchfrom decision-making point of view, emphasizing the analyze of sentencing process.This article is composed of five parts.The first part analyzes from the definition of decision-making and sentencing, andput forwards that
5、sentencing is an activity of decision-making. According to the historicalreview, sentencing goes through arbitrarily to judicially. Considering the status ofsentencing practice in our country, the author suggests that sentencing revolution shallrealize the change from experience decision to scientif
6、ic decision.The second part discusses the composition of sentencing decision-making system,and introduces constitutes and functions of information system, consulting system,central system and supervising system.The third part discusses to establish separate sentencing preparing phases, accordingto t
7、he idea of convicting firstly then sentencing. Both prosecution and defendant, andinvestigators can take part in sentencing activity. This will provide lots of informationand proposals for the judge to do sentencing, and insure the logical selection of judge.The fourth part mainly discusses the sent
8、encing making approach of the judge.Actually the activity of judges sentencing decision-making is just sentencing, includinga series of activities from judging according to law to publicizing result. The process of.judges sentencing shall be as follows, choosing the extent of legal punishment,confir
9、ming sentencing standard, picking up and analyzing sentencing factors, and thenconfirming declared punishment. Moreover, some related systems shall be established,e.g. system of publicizing sentencing reasons.The fifth part analyzes how to perfect the supervisory system of sentencing. Thissupervisio
10、n is mainly realized by trial grade system. First is to change chronic ways, andintensify the supervision of second trial to the first trial sentencing decision. Second is tomake the trial grade system much sounder, and to carry out the third final trial. The thirdtrial is law hearing, in order to u
11、nite and equipoise the punishment in a certain range.KEYjudicatureWORDSsentencing , decision-making , supervision , criminal.上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文,是本人在导师的指导下,独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。.学位论文作者签名：张展.日期：2008年
12、1 月 12 日.上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。.保密,在本学位论文属于不保密。请在以上方框内打学位论文作者签名：张 展年解密后适用本授权书。指导教师签名：金泽刚.日期：2008年1 月 12 日日期：2008 年 1 月 12 日.第一章 问题的提出量刑是刑事司法中一个极其重要的问题,对定罪和行刑起着承前启后的作用,直接关
13、系着刑事诉讼活动的成败。由于受重定罪、轻量刑传统思想的影响,量刑在立法上被省略,在司法中被简化。近些年,随着刑法理论的不断发展和司法实践的迫切需要,量刑问题成为社会各界关注的焦点,学者们提出众多解决方案,但偏重于量刑基准、量刑情节等单个理论问题研究,而对量刑活动过程及其规律性认识不够。有不少人认为,只要遵从法律的规定,找出相应的量刑事实,将量刑事实套入法律规定即可得出刑罚结果,即从大前提到小前提再到结论的三段论过程。1量刑是依据刑法确定刑罚的法律适用过程,但决不是一个简单的逻辑三段论的过程,而是一种非常复杂且带有技术性的司法决策活动。第一节 量刑的本质决策一词的英语表述为 Decision-m
14、aking,意思是作出决定,表述得明确一些,就是个人或组织为实现一定的目标,制定出各种方案并做出选择的过程。决策是随着人类社会活动的发展而产生的,并广泛存在于人类生活的各个领域,司法领域概莫能外。司法裁判是一个会产生重要社会影响的决断,将司法活动作为司法决策的过程看待已经成为人们的共识。量刑是一种司法决策活动。它是法官依据犯罪事实和法律规定,对具体案件进行分析、判断,并最终以定量形式,决定其刑罚的思维活动。2量刑作为刑事司法活动的基本环节之一,其任务是法官通过缜密的科学思维活动,作出科学的量刑决策,客观、公正地追究犯罪分子的刑事责任,具体表现为：决定对犯罪分子是否判处刑罚,决定对犯罪人判处何种
15、刑罚和多重的刑罚,决定对犯罪人所判处的刑罚是否立即执行,决定对犯罪人是否实行数罪并罚等等。3.123陈兴良主编：刑法方法论研究,清华大学出版社 2006 年 10 月第 1 版,第 435 页。邓修明：我国刑罚裁量模式与刑事判例机制,现代法学2006 年第 1 期,第 116 页。高铭暄、马克昌主编：刑法学,北京大学出版社、高等教育出版社 2005 年 8 月第 2 版,第 268269 页。1.量刑具备了作为决策行为的基本特征：一是目的性。任何决策活动都是为了解决一定的问题,实现特定的目的,没有目的便无从决策。刑罚的目的是惩罚犯罪、预防犯罪和保护法益。量刑是使抽象的罪刑关系变成具体的罪刑关系的中间环节,是实现刑罚目的的桥梁。4二是实践性。量刑是刑法典的基础。整个刑法典在其最后的分析中仅为一个计算刑罚的对数表。5刑法中的所有制度归根到底是为了刑罚的具体裁量和执行服务的,量刑和行刑是刑事司法的目的和归宿,而量刑又是行刑的前提。量刑的正确与否直接决定了行刑的效果。有罪判决一旦生效,一审法院依法将罪犯交付执行,在刑罚执行过程中要检验和修正量刑决策。三是选择性。法官量刑时既要根据犯罪行为的社
