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1、2020 年全国证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题及答案详解第 1 题单选题 (每题 1 分，共 50题，共 50 分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分 . 1、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是(). A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回答案： C 解析：根据证券投
2、资基金法 第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称”封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金，简称 开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。封闭式基金合同期限届满后， 在满足一定条件下， 可以延长合同期限或转换运作方式。投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。 投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金
3、管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人. 2、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（）年。A、2 B、3 C、4 D、5 答案： B 解析：证券公司投资银行类业务内部控制指引要求证券公司对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于 3 年. 3、下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是(). A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易C、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动
4、，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的， 依照境外相关规定，处理并追究责任D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定答案： C 解析： 证券法适用：1. 在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易：2. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易：3. 资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定：4. 在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序， 损害境内投资者合法权益的， 依照本法有关规定处理并追究法律责任 . 4、根据中华人民共
5、和国证券法 ，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是 (). A、为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导答案： B 解析：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机
6、构及其从业人员， 证券业协会、 证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任. 5、根据公司法，下列不能作为股东出资的是(）A、土地使用权B、货币C、劳务D、知识产权答案： c 解析： 公司法规定劳务不能作价出资作为股东出资形式，但实物，知识产权，土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。6、根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是(). A、有限合伙人不得对
7、外代表有限合伙企业B、有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C、有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D、有限合伙企业由普通合伙人组成答案： D 解析：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，D项错误。7、证券公司风险管理部门应当向() 提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A、股东 (大)会B、董事会C、经理层D、监事会答案： c 解析：风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、 评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况8、下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是(
8、). A、证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询B、证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外C、证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D、 从控制公司成本支出考虑， 证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜答案： C 解析：证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外 .A 错误：证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。B错误：证券公司应
9、当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。 D错误。9、 下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是 (). A、对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C、证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D、证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求， 并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强
10、合规监管答案： C 解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员未能動勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C项错误。10、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是(). A、有利于维护基金财产的独立性B、有利于保障基金财产的安全C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D、有利于保护基金管理人的合法权益答案： D 解析： 1. 有利于维护基金财产的独立性2. 有利于保障基金财产的安全3. 有利于保护基金份额持有人的合法权益4. 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率校11、 期货公司业务实行许可证制度， 经
11、国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括() A、期货投资咨询业务B、期货自营业务C、境内期货经纪业务D、境外期货经纪业务答案： B 解析：根据期货交易管理条例第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度， 由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颜发许可证。 期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务、 期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务. 12、关于法的概念，普遍的理解是(). A、法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B、法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C、法是
12、由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称. D、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称. 答案： D 解析：结合国内外法学研究的成果， 目前对“法”较为普遍的理解是：法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的绕治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统. 13、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由( ) 以上董事共同推举1 名董事主持.A、2/3 B、半数C、1/3 D、全体E、答案： B 解析：股东大会会议由董事会召集，董
13、事长主持：董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事主持 . 14、根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法，证券公司开展各项业务，应当() A、规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则D、稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则C、合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则B、控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则答案： C 解析：证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。15、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()
14、. A、中位数B、一定比例C、最低水平D、平均水平答案： D 解析：风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平. 16、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是() A、证券公司可以为股东融资提供担保B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5% 以上股权的股东、实际控制人D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金答案： C 解析：根据证券公司监督管理条例第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5% 以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑
15、罚执行完毕未逾3 年：净资产低于实收资本的50% ， 或者负债达到净资产的50%c 不能清偿到期债务：国务院证券监督管理机构认定的其他情形。17、根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括 ( ) A、稳健B、有偿C、自愿D、诚实信用答案： A 解析：证券发行、 交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则. 18、根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是( ) A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B、持有公司 3% 股份的股东C、发行人的监事D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员答案： B (1) 发
16、行人及其董事、监事、高级管理人员；(2) 持有公司 5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3) 发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；(4) 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；(5) 上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；(6) 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；(7) 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；(8) 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；(9) 国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。19、出现下列 ( ) 情形，不能成为持有证券公司5% 以上股权的股东、实际控制人A、最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B、净资产超过 1 亿元人民币C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D、股权结构清晰答案： c 解析：根据证券公司监督
