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1、证券基础知识证券从业资格考试期末达标检测（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月【参考答案】：B2、证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。A、有限责任公司B、股份有限公司C、证券登记结算D、证券公司【参考答案】：C3、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（）。A、不高于50%B、不低于50%C、不低于40%D、不低于10%【参考答案】：BA、基金资产总值除以基
2、金总份额后的价值B、基金资产总值减去基金管理费后的价值C、基金资产总值减去负债后的价值D、基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值【参考答案】：C【解析】基金资产净值二基金资产总值-负债；基金份额净值二基金资产净值/基金总份额。29、以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A、市政债券期货B、国债期货C、市政债券指数期货D、金融债券期货【参考答案】：B【解析】考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节,P160o30、通常所说的“金边债券是指（）。A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、以金融储备为担保而发行的债券【参考答案】：A【解析】在各类债券中，政府债券的
3、信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。31、根据，（），可以分为股权型证券化.债权型证券化和混合型证券化。A、证券化的基础资产不同B、资产证券化的地域分类C、证券化产品的性质不同）、证券化产品的金融属性不同【参考答案】：D【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节,P190o32、2006年12月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。A、东京证券交易所B、泛欧证券交易所C、伦敦国际金融期权期货交易所D、葡萄牙交易所【参考答案】：B33、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是
4、（）。A、证监会B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证券业协会【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378O34、我国在（）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。A、2000B、1995C、1998D、1994【参考答案】：D【解析】从1981年到1994年我国发行的国债只有无记名国库券，1994年开始，国债品种向多样化转变，出现凭证式国债和记账式国债。35、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中
5、国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节,P213o36、对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。A、证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B、封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C、1998年3月，两只封闭式基金一一基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D、截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司【参考答案】：D37、按（）分类，国债可分为实物国债和货币国债。A、偿还期限B、资金用途C、流通与否D、
6、发行本位【参考答案】：D38、按证券所代表的权利性质，有价证券可以分为（）。A、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券【参考答案】：D【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节,P3o39、004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）。A、证券投资基金会计核算办法正式实施B、货币市场基金管理暂行办法正式实施C、管理暂行办法正式实施D、中华人民共和国证券投资基金法正式实施【参考答案】：D40、下列关于证券发行中公募发行的说法
7、有误的是（）。A、在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证B、是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券C、采用公募发行，证券发行的数量多，筹集资金的潜力大D、公募发行手续简单，可以节省发行时间和发行费用【参考答案】：D【解析】公募发行可增强证券的流动性，有利于提高发行人的社会信誉。但公募发行的发行条件比较严格，发行程序比较复杂，登记核准的时间较长，发行费用较高。故D项的说法错误。41、()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国人民银行【参考答案】:B【解析】中国证券业协会是自律组织，负责证券从业人员从
8、业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。42、我国证券法第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的()实缴注册资本。A、最低B、最高C、最终D、名义【解析】考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362O43、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A、互换B、期货C、期权D、远期【参考答案】：A44、公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的（）。A、20%B、30%C、40%D、50%【参考答案】：D【解析】配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行的50
9、%!45、首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。A、3000万元B、4000万元C、5000万元D、1亿元【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P205o46、（）被称为“中国资产证券化元年”。A、2003年B、2005年C、2006年D、2004年【参考答案】：B47、按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。A、400B、300C、200D、100【参考答案】：B【解析】考点：熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。见教材第七章第四节，P304o
10、48、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股叫做（）。A、配股B、转配股C、除权股D、除息股【参考答案】：B【解析】本题是对转配股定义的考查。转配股是我国股票市场特有的产物。49、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是（）。A、设权证券B、证权证券C、要式证券D、资本证券【参考答案】：B50、下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（）。A、是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务B、期限在5年以下（含）C、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其
11、他负债之后，先于保险公司股权资本D、保险公司次级债务偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低100%的前提下偿付【参考答案】：B【解析】答案为B。保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年）、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。51、（）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A、依法监管原则B、保护投资者利益原则C、“三公原则D、监督与自律相结合的原则【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第
12、二节，P345o52、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（）实际资本额A、大于B、等于C、小于D、不等于【参考答案】：A53、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】掌握政权公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节,P294O54、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、34B、43C、33D、44【参考答案】：B55、定向发行又被称为（）。A、公募发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销【参考答案】：B【解析】考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P21
13、1o56、对指数基金认识正确的是（）。A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险C、指数基金的管理费较高，但是交易费用较低D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种【参考答案】:B57、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A、互换B、期货C、期权D、远期【解析】答案为B。社保基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券,其中银行存款和国债的投资比例不低于50%,企业债、金融债不高于10%,证
14、券投资基金、股票投资的比例不高于40%。4、有价证券是（）的一种形式。A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【参考答案】：B5、（）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。A、亚洲债券B、东亚债券C、泛亚债券D、太平洋证券【参考答案】：A【解析】了解亚洲债券市场。见教材第三章第四节，P115o6、列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A、是委托人、受益人与受托人的关系B、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C、是所有者和经营者之间的关系D、是相互制衡的关系58、A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例是50%,担保系数是0.5,则履约担保的现金金额是（）元。A、4000B、5000C、6000D、7000【参考答案】：B【解析】熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节，P179o59、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中（）品种最为活跃。A、7天B、15天C、30天D、60天【参考答案】：A60、我国证券法规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。”
