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1、证券从业资格证券交易检测卷（含答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、集合竞价确定成交价的原则是（）。A、价格优先原则B、时间优先原则C、价格优先和时间优先原则D、最大成交量原则【参考答案】：D2、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（）确定。A、当日已成交的平均价B、当日最高和最低成交价格之间协商C、当日最高成交价D、当日最低成交价【参考答案】：B【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间协商确定。3、下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。A、投资者在融资融券业务当中
2、，涉及向证券公司借人证券或款项,需要向证券公司提交相应的担保物B、客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C、将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有A、委托单B、代理协议C、托管协议D、委托合同【参考答案】：D【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。28、报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于（）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。A、5B、10C、15D、20【参考
3、答案】:D【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62o29、目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经（）批准发布的证券登记规则。A、证券公司B、证券交易所C、中国证监会D、中国证券业协会【参考答案】：C【解析】目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的证券登记规则以及2010年4月7日修订发布的证券持有人名册服务业务指引。30、中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。A、证券账户B、资金账户C、证券账户和资金账户D、交易账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本
4、内容。见教材第十章第四节，P296o31、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。A、证券公司透支B、证券公司有头寸余额C、证券公司自营业务产生收益D、证券公司自营业务产生亏损【参考答案】：A32、对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A、负债净值B、资产净值C、负债总值D、资产总值【参考答案】:B33、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行问债券市场回购期限最长为（）天。A、91B、180C、360D、365【参考答案】：D34、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（）
5、。A、网上竞价方式B、网上定价方式C、网上竞价市值配售D、网上定价市值配售【参考答案】：B【解析】Bo网上累计投标询价发行属于定价发行的类型，但在一定程度上带有网上竞价发行的特征。35、开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。A、资金账户B、证券账户C、结算账户D、基金账户【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券账户的种类。见教材第二章第二节，P23o36、由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行。的方式。A、每周3次转让B、每周5次转让C、每周星期五转让1次D、不予以转让【参考答案】：C【解析】由证券交易所指定主办
6、券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让3次的方式。37、证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后()个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、3B、10C、5D、15【参考答案】：B【解析】考点：熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P217O38、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数
7、额不得低于人民币()万元。B、5C、10D、15【参考答案】:B【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P200o39、如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人可使用的应急措施为（）。A、书面划款凭证B、电话划款凭证C、传真划款凭证D、网络划款凭证【参考答案】：C40、证券帐户挂失与补办按照中国证券登记结算上海分公司的规定，个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为（）。A、40元/户B、30元/户C、20元/户D、10元/户【参考答案】：D41、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市
8、价格的涨跌幅度不得超过（）。A、10%B、5%C、15%D、20%【参考答案】:A42、（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A、业务执行部门B、业务决策部门C、董事会D、分支机构【参考答案】：D43、证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。A、C股B、A股C、基金D、B股【参考答案】：C【解析】我国股票发行与交易管理暂行条例第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票.但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。”44、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。
9、A、中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150o45、（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：A【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o46、下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。A、意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定B、上海证券交易所规定，当意向申报被其他参
10、与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D、申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出【参考答案】：C【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：（1）证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容；（2）意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定；（3）申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；（4）申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单
11、笔买卖最低申报数童成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。47、买断式回购的风险控制进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。A、80%B、100%C、120%D、200%【参考答案】：D48、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（）。A、1万手B、5万手C、1万张D、5万张【参考答案】：A49、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（）OA、A股价格最小变动单位为01元人民币B、深圳证券
12、交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C、目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D、基金计价单位为每份基金价格【参考答案】：B【解析】深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。50、在上海证券交易所，A股的过户费为（），起点为1元。A、成交金额的1%。B、成交面额的1%。C、成交金额的0.%oD、成交面额的0.5%o【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44O51、交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（）进行证券交易。A、会员席位B、参与者交易单元C、交易单元D、证券账户【参考答案】：B52、从运作方式上看，回购交易结合了
13、现货交易和（）的特点。A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6o53、已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币，固定资产净值为453万元人民币，无形及递延资产为38万元人民币，提取的损失准备金为14728.2万元人民币，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币，没有长期投资。试求该证券专营机构的净资本。A、33891.9B、34891.9C、35891.9D、36891.9【参考答案】:A54、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A、交易所总经理B、交易所理事会C、交易
14、所会员大会D、交易所会员管理部门【参考答案】:B55、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管【参考答案】：D【解析】这是转托管的定义。D、在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用【参考答案】：B【解析】客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金（可以是现金，也可以用有价证券充抵），同时将融资买入的证券作为对证券公司的担保物。4、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
15、A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元【参考答案】：B5、每年6月30日和12月31日过后的（）日内，证券交易所需向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。A、10B、20C、30D、60【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节。P193O6、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A、买卖证券的差价56、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。A、特别停牌B、摘牌C、停牌D、挂牌【参考答案】：A【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按
