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1、证券从业资格资格考试证券交易知识点检测试卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。A、债券B、标准券C、股票D、所有有价证券【参考答案】：B2、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C3、债券主要有三大类，（）不属于这三大类。A、个人债券B、公司债券C、金融债券D、政府债券【参考答案】：A【参考答案】：A【解析】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P286o29、证券回购的实质是（）
2、。A、信用贷款B、抵押拆借资金C、发行债券融资D、杠杆融资【参考答案】:B30、下列不符合新股网上定价发行程序的是（）。A、T+00,投资者申购B、T+2日，摇号抽签C、T+3日，申购资金解冻D、T+40,公布中签结果【参考答案】：D【解析】关于新股网上定价发行的操作流程，现阶段采用的主要办法是：T+0日，投资者申购；T+1日，申购资金冻结、验资及配号；T+2日，摇号抽签、中签处理；T+3日，申购资金解冻，主承销商公布中签结果。故D选项说法错误。31、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托
3、资产进行不必要的交易C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【参考答案】：A32、根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开盘后B、收市后C、次一交易日开盘之前D、次日之前【参考答案】:B33、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日一一个月内启动推广工作，工作日内完成设立工作并开始投资运作。（）并在一一个A、2；60B、3；90C、5；50D、6：60【参考答案】:D34、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（）。A、T+2日16:
4、00B、T+2017:00C、T+1日16:00D、T+1日17:00【参考答案】：C【解析】深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16:00,结算参与人和发行人应保证在最终交收时点时有足额的资金、证券用于T+1日权证交易和行权的交收。35、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司【参考答案】：A36、下列不符合定向资产管理业务客户的是（）。A、证券公司从业人员的亲属B、自然人C、法人D、依法成立的其他组织【参考答案】：A【解析】定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国
5、证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。37、下列说法正确的是（）。A、上海市场B股和深圳市场8股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场8股均实行“净额交收”和“逐项交收相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收和“逐项交收”相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收和“逐项交收相结合的制度。而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【参考答案】:D38、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他
6、证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A、50%B、80%C、100%D、150%【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182O39、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、2B、3C、5D、15【参考答案】：B【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。40、证券自营业务风险防范的原则是（）A、重点防范原则B、综合防范原则C、二者都是D、二者都不是【参考答案】：C41、证券营业部负
7、责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：B【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节,P138O42、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（）。A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分D、前一交易日的基金份额净值【参考答案】：A43、某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债（该国债的起息日是6月14H,按年付息，票面利率为11.83%）,成交价132.75元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市
8、买入Y股票（属于A股）500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2%o,对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8%o,国债买卖盈利为（）元。A、15.29B、0.70C、262.82D、16.13【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45o44、根据下表所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（）。买入数量（手）价格（元）卖出数量（手）12. 510012.420015012.330020012.250020020030
9、012.015050011.960011.830011. 7A、12.18元,350手B、12.18元，500手C、12.15元，350手D、12.15元，500手【参考答案】：c【解析】买入价格卖出最大成交012.514500012.41350015012.3115015035012.285035055012.135035085012.0150150135011.900由上表，成交量为最大350,开盘价（12.2+12.1）/2二12.15。45、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A、系统风险和非系统风险B、基本风险，经营管理风险C、信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风
10、险D、基本风险和非基本风险【参考答案】：B46、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68o47、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A、境内自然人B、境内法人C、定居国外的中国公民D、我国台湾地区的自然人【参考答案】：B48、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、6个月B、12个月C、18个月D、24个月【参考答案】：D【解析】熟
11、悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。见教材第三章第一节，P57O49、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A、深圳发展银行总行B、中国工商银行深圳分行C、招商银行北京分行D、中国银行北京分行【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。50、证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少（）年。A、20B、30
12、D、10【参考答案】：A51、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P234O52、买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：C53、国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分
13、证券的，中国结算上海分公司应（）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A、按成交顺序由前往后B、按成交顺序由后往前C、按成交编号由前往后4、证券公司应当至少（）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。A、每年B、每两年C、每三年D、不定期【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104105o5、对内部职工股分派现金红利，深圳交易所的规定是由（）派发。A、上市公司自行B、结算公司C、委托承销商D、A或B【解析】【参考答案】：D6、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A、交易风险B、信用风险C、
14、结算风险D、违约风险【参考答案】：C【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291OD、按成交编号由后往前【参考答案】：B【解析】中国结算上海分公司按成交顺序由后往前从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。本题的最佳答案是B选项。54、证券营业部不可以在以下范围内迁址的是（）。A、同城B、同省C、跨省D、境内外【参考答案】：D55、中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。A、30B、60C、90D、120【参考答案】：B【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70o56、下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是（）。【参考答案】：D【解析】D。A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约处理的问题，而深圳B股则由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。57、证券登记结算公司提供的服务不包括（）。A、登记B、存管C、结算D、监管【参考答案】：D58、同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（）结果为准。A、第一次投票B、现场方式C、网络方式D、最后一次投
