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1、证券从业资格资格考试证券交易第一次达标检测含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A、2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违规行为B、2/3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历C、4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书D、4/9以上的主要业务人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历【参考答案】：B2、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国银行业协会B、全国银行间同业拆借中心交
2、易系统C、中国人民银行D、中央国债登记结算有限责任公司【参考答案】：B【解析】格式化询价是指参与者必须按照全国银行间同业拆借中心交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。未按规定做的报价为无效报价。故B选项正确。3、国内外股票交易主要报价方式中下列哪种没有（）。A、双边报价B、1C、0D、4【参考答案】：B【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P4445o28、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：C【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P
3、200o29、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：D30、在证券交易的金融衍生工具中，（）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A、期权B、权证C、基金D、债券【参考答案】：B【解析】在证券交易的金融衍生工具中，权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标
4、的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。31、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A、客户信用交易担保资金账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易专用证券交收账户【参考答案】：B32、关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有（）。A、证券交易所会员应具有法人资格B、证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C、证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D、证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司【参考答案】：B33、证券交易风险防范措施不包括（）。A、制度防范B、风险监察C、自律管理D、限制交易【参
5、考答案】：D34、关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（）。A、发行对象的确定方式不同B、认购成功者的确定方式不同C、发行场所的确定方式不同D、发行时间的确定方式不同【参考答案】：B【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点。一是发行价格的确定方式不同：定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。二是认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。35、证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。A、口头或书面警示B、约
6、见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P68o36、证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（）未发生因公司管理问题导致的重大事故。A、1年B、2年C、3年D、5年【参考答案】：A【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节,P230o37、客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A、同期金融机构活期存款基准利率B、同期金融机构1年期存款基准利率C、同期金融机构1年期贷款基准利率D、同期金融机构贷款基准利率【参
7、考答案】：D38、证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币10000万元C、人民币15000万元D、人民币50000万元【参考答案】：D【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民
8、币5亿元。39、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。A、1993年12月和1994年11月B、1993年10月和1994年12月C、1994年10月和1993年12月D、1993年12月和1994年10月【参考答案】：D【解析】本题主要考查质押式回购交易开办时间。40、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位,开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。A、结算备付金账户B、结算保证金账户C、结算备付金账户和结算保证金账户D、结算头寸账户【参考答案】：C41、（）不是证券经营机构的监督检查机构。A、证券经营机构自身B、投资
9、者C、证券交易所D、证券管理部门【参考答案】：B42、当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】:B43、在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是（）oA、提供业务设施的证券服务公司B、证券交易所指定的公司C、非上市公司选定的银行D、非上市公司股份转让的主办券商【参考答案】：D【解析】2001年6月12日，中国证券业协会发布了证券公司代办股份转让服务业务试点办法。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。在这项业务中，提供股份转让业务的证
10、券公司是主办券商。本题的最佳答案是D选项。44、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、3B、1C、10D、11【参考答案】：A45、（）不属于上市后的证券存管业务。A、非交易过户B、交易过户C、发放现金红利D、股东名册登陆【参考答案】：D【解析】Do上市后的证券存管业务包括证券过户、分红派息、证券账户挂失、证券账户查询等。D选项股东名册登录是上市前的证券存管业务。46、下列说法正确的是（）。A、上海市场B股和深圳市场8股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场8股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场
11、B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【参考答案】：D47、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输人电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是（）。A、能成交者予以成交B、不能成交者等待机会成交C、部分成交者则让剩余部分继续等待D、当日未成交者自动进入次日集合竞价【参考答案】：D48、证券交易发展历程（），深圳证券交易所正式开业。A、1990年2月B、1991年7月C、1991年2月D、1991年月【
12、参考答案】：B49、金融期权交易中进行流通转让的对象是（）。A、金融衍生工具B、股指期货C、金融期权合约D、金融期货合约【参考答案】：C50、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为,单笔申报最大数量应当不超过（）。A、100手或其整数倍，1万手B、10手或其整数倍，1万手C、10张及其整数倍，10万张D、10张及其整数倍，1万张【参考答案】：A【解析】掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P267O51、小李是小张的代理人，到证券经纪商柜台为小张开立资金账户,则无须提供（）。A、小张的身份证件及其复印件B、小张的证券账户卡及其复印件C、小李的身份证件及
13、其复印件D、小李的证券账户卡及其复印件【参考答案】：D【解析】除ABC三项外，代理人小李还需提供经公证的授权委托书,无须提供其证券账户卡及其复印件。52、（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托【参考答案】：B【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31o53、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定、保管的融资融券业务合同。A、证券公司B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证券监督管理委员会【参考答案】：A【解析】证券公司在向客户融资融券前，应
14、当与其签订由证券公司统一制定、保管的融资融券业务合同。54、我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（）。A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、证券公司经纪证券账户D、证券投资基金账户【参考答案】：C【解析】证券公司可以有自营账户，但是没有经纪账户。55、某投资者当日申报“债转股”500-T,当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A、25000B、2500C、100D、10【参考答案】：A56、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的（）。A、算数平均价B、加权平均价C、移动加权平均价D、几何平均价【参考答案】：A57、我国上海证券交易所
15、和深圳证券交易所均实行（）B、书面报价C、电脑报价D、口头报价【参考答案】：A4、在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券（）转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买人证券（）转托管。A、可以，可以B、可以，不可以C、不可以，可以D、不可以，不可以【参考答案】：B【解析】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P27O5、（）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。A、转融通专用资金账户B、转融通担保资金账户C、转融通资金交收账户D、转融通担保证券账户【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o6、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A、市场风险B、法律风险A、会员制B、公司制C、契约制D、合同制【参考答案】：A58、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。A、对手方最优价格申报B、最优5档即时成交剩余撤销申报C、全额成交或撤销申报D、即时成交剩余撤销申报【参考答案】：B【解析】根
