《2022年证券投资第四季度工作总结》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券投资第四季度工作总结（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 2022证券投资第四季度工作总结一、加强新入市投资者回访工作由于行情回暖，投资者参加的乐观性也渐渐增高，与第一季度相比，开户人数也渐渐增多。但新入市的投资者缺乏证券根底学问和风险自我爱护意识，因此，加强投资者风险训练尤其是中小投资者的训练工作更加繁重。我公司各营业部坚持加强对新客户回访工作，依据不怜悯况进展不同次数的回访工作，通过回访提示投资者证券市场存在的风险，增加自我爱护意识。帮忙新客户解决疑难问题，保证客户效劳质量。公司总部客服中心今年5月份开头对局部营业部的新客户进展回访，了解新客户的操作状况，帮忙新客户熟知总部相关效劳方式及投诉渠道。二、加强开户环节风险训练工作在开户环节上，首先安
2、排工作人员给客户讲解证券投资的风险，然后采纳询问的方式了解客户，对客户的风险承受力量进展评估。依据各投资者风险承受力量，切实引导投资者从自身状况动身，审慎投资。同时提示投资者妥当保管股东卡、资金密码和交易密码等资料。三、连续做好投资者训练园地张贴提示工作我公司客服中心依据不同个股信息、中国证券业协会、中国证监会各项规章制度等向各营业部下发通知，营业部依据通知要求准时更新投资者训练园地，确保第一时间向投资者披露重要信息。四、连续深入开展股民学校活动各营业部依据各自状况定期或不定期开展股民学校活动，为投资者供应一个相互沟通的平台，帮忙新入市投资者了解证券根底学问、法律法规学问、股市存在的风险等。在
3、其次季度，下埔营业部与外馆东营业定期每周末开展一次股民学校 ，其余营业部则依据需要不定期对投资者进展业务培训。五、乐观开展各类投资讲座与股评报告会其次季度期间，北京外馆东营业部、西直门营业部、惠州麦地营业部各举办了不同类型的投资讲座与报告会，并取得了较好的效果，受到广阔投资者的热闹响应。其中，西直门营业局部别于4月15日、5月25日进行了两场大型股评报告会，参与人数的规模也创历史新高。外馆东营业部于4月18日举办大型投资报告会，由公司首席文国庆主讲，约150人参与，会上与投资者进展了互动沟通，投资者反响热闹。惠州麦地营业部于 5月11日和6月21日，分别在惠东和惠州进展了两场投资策略报告会，通
4、过报告会的形式，让投资者熟识新品种、金融衍生品等证券方面学问，对相关法律法规也有肯定了解，把市场风险的危害降到最低。六、连续加强短信风险提示工作我公司各营业部依据不同的各类信息，给客户发送短信。短信的内容特别广泛，包括个股重要信息、权证到期风险提示、网上交易操作留意事项等等。通过短信平台，让客户第一时间接收相关信息，从而帮忙更多的客户了解市场的变化。七、加大宣传新股发行风险提示力度。结合新股发行的推出，我公司在网站悬挂网上新股发行风险提示、新股上市首日投资者参加状况分析、特别交易行为受重点监控，投资者切勿越线，让更多客户了解关于新股发行的相关学问。同时公司屡次下发通知，要求各营业部组织学习新股申购改革制度，进一步强化员工学问。同时，各营业部通过短信的形式宣传新股发行学问，提示客户新股申购风险，切实将风险提醒的工作落到实处。
