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1、.1、期货经纪公司有以下变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。A:变更法定代表人B:修改章程C:变更住所或者营业场所D:变更持有期货经纪公司10以上股权或者拥有实际控制权的股东答案:A,C,D 2、关于设立期货经纪公司的条件，以下说法正确的选项是: A:应当符合 ?公司法?的规定B:应当符合 ?期货交易管理暂行条例 ?规定的条件C:有具备任职资格的高级管理人员D:有符合现代企业制度的法人治理结构答案:A,B,C,D 3、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：A:合资B:合作C:联营D:承包答案:A,B,C,D 4、以下情形，期货经纪公司可以解除与投资者的?期货经纪合同 ?，对投
2、资者帐户进行清算并予以销户。.A:自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B:自然人投资者被法院宣告失踪的C:投资者被法院宣告进入破产程序的D:期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形答案:A,C,D 5、以下机构聘用无 ?期货从业人员资格证书?的人员或未履行 ?期货从业人员资格管理方法修订 ?本方法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以 1 万元以上 3 万元以下的罚款。A:期货交易所B:期货经纪公司C:期货交易厅D:期货交易所的非期货经纪公司会员答案:C,D 6、以下属于中国期货业协会职权范围的是 。A:对于期货交易厅等机构聘用无?期货从业人员
3、资格证书 ?的人员，情节严重的， 处以 1万元以上 3 万元以下的罚款B:负责期货从业人员资格的授予、管理和注销C:规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲D:规定申请参加期货从业人员资格考试的条件答案:B,C,D 7、以下属于中国证监会职权范围的是 。.A:对于期货交易厅等机构聘用无?期货从业人员资格证书 ?的人员，情节严重的， 处以 1万元以上 3 万元以下的罚款B:规定?期货从业人员资格证书 ?的种类C:核准期货从业人员资格考试大纲D:组织期货从业人员资格考试答案:A,C 8、期货交易所中，以下职务由中国证监会任免的是 。A:总经理B:副总经理C:理事长D:副理事长答案:A,B
4、 9、期货交易所有以下情形之一的，应当经中国证监会批准。 。A:制定或者修改章程、业务规那么B:上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C:上市、修改或者终止期货合约D:调整涨跌停板幅度答案:A,B,C 10、证券公司申请介绍业务资格，应当符合以下条件。.A:申请日前 3 个月各项风险控制指标符合规定标准B:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C:具有满足业务需要的技术系统D:中国证监会根据市场开展情况和审慎监管原那么规定的其他条件答案:B,C,D 11、以下属于期货经纪公司禁止性期货交易行为的是 。A:向客户作获利保证B:与客户约定分享利益C:将受托业务进行转委托D:接受转委托业务答案:A
5、,B,C,D 12、期货交易所应当履行的职能包括A:制定并实施证券交易所的业务规那么B:发布市场信息C:监管会员期货业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处D:监管制定交割仓库的期货业务答案:B,D 13、以下说法中正确的选项是A:期货交易所会员大会由理事长主持。并且须有二分之一以上会员参加方为有效B:期货交易所会员大会结束后15 日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案.C:理事会是期货交易所会员大会的常设机构，对会员大会负责D:决定专门委员会的设置是理事会的职责之一答案:C,D 14、 在期货交易过程中， 出现以下情形之一的， 期货交易所可以宣布进入异常情况 A:地震、水灾或火
6、灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B:会员出现结算、交割危机C:当期货价格出现同方向连续涨跌停板时D:会员出现结算、交割危机，对市场将产生重大影响答案:A,D 15、以下关于期货交易保证金的说法正确的选项是A:保证金可以现金、本票、汇票和支票等方式支付，以本票、汇票、支票等方式支付保证金的，以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐前方可开始交易B:客户可根据期货交易所规那么以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金。期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置C:客户应当保证其资金来源的合法性，并且须向期货经纪公司说明资金来源，同时应提供相关证明
7、D:期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例。期货经纪公司调整保证金，以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准答案:A,D 16、以下关于 ?期货经纪合同 ?生效和修改的说法正确的有： .A:?期货经纪合同 ?自双方当事人或者其代理人签字起生效B:?期货经纪合同 ?自客户开户资金汇入期货经纪公司帐户之日起生效C:?期货经纪合同 ?如有变更、 修改或补充， 双方需协商一致并签订变更、 修改或补充协议，作为期货经纪合同的补充，其效力附属于原合同D:在合同履行过程中假设发生合同未列明的事宜，按国家有关法规、规章、政策及相关期货交易所的章程、规那么和期货经纪公司有关的业务细
8、那么以及期货交易惯例执行答案:B,D 17、就期货经纪公司高级管理人员的任职资格问题，以下说法正确的选项是：A:中国证监会应当在收到符合规定的任职资格申请材料之日起一个月内，决定是否核准其任职资格B:予以核准的，由中国期货业协会颁发?期货经纪公司高级管理人员任职资格证书? C:未予核准的，应当在书面通知中说明理由D:拟任期货经纪公司高级管理人员在取得任职资格后，推荐公司应当在6 个月内为其办理任职手续答案:C,D 18、某期货经纪公司以下做法错误的选项是：A:公司法定代表人王某因病临时不能履行职务，因此王某指定的由已取得高管任职资格的总经理陈某代其履行职责，并报中国期货业协会进行了备案B:公司
9、拟任命其子公司董事赵某兼任公司副总经理，赵某已经取得高管任职资格C:公司推荐公司财务负责人吴某申请高管任职资格，并由公司股东会出具了吴某的从业经历证明.D:公司副总张某因涉嫌违法行为被公安机关调查，公司在该事件发生之日起5 个工作日后立即向中国证监会派出机构进行了报告答案:A,B,C,D 19、期货经纪公司中以下人员的任职资格，需要由中国证监会派出机构比照?期货经纪公司高级管理人员任职资格管理方法?总经理、副总经理的任职条件予以核准和管理的有A:独立董事B:财务部门负责人C:合规审查部门和风险管理部门的负责人D:期货经纪公司分支机构负责人答案:B,C,D 20、期货经纪公司法定代表人、总经理、
10、副总经理在其任职期间除负责公司正常营运外，还应当履行的职责，包括A:遵守有关法律、法规、规章和政策B:遵守期货交易所有关规那么及公司章程C:建立、健全并严格执行期货业务规那么、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管答案:A,B,C,D 21、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向报告。A:中国证监会派出机构.B:期货交易所C:期货保证金平安存管监控机构D:期货证券业协会派出机构答案:B,C 22、期货从业人员违反本方法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取等监管措施。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:注销从业人
11、员资格答案:A,B,C 23、对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取A:责令改正B:给予警告C:单处或者并处 3 万元以下罚款D:在协会网站公示答案:A,B,C 24、关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的选项是 。A:期货从业人员辞职、 被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10 个工作日注销其从业资格B:期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5 个工作.日注销其从业资格C:机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格D:机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业
12、务的期货从业人员的从业资格答案:A,C 25、符合以下条件，人民法院可以依法冻结、划拔该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A:有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的局部B:期货交易所、期货公司为债务人的C:期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的。D:期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的答案:A,C 26、期货从业人员受到纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A:警告B:公开通报批评C:暂停从业人员资格D:撤销从业人员资格答案:A,B,C .27、期货从业人员不得疏怠履行应承当的义务 。A:期货从业人员应当严格按照有关期货业务规那么规
13、定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务B:期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复C:期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务D:期货从业人员在向投资者者提供效劳时应当公平地对待投资者答案:A,B,C 28、期货经营机构的管理人员应当对下属等工作进行指导、监督和支付，使其保持并不断提高专业胜任能力。A:期货从业人员B:期货业务辅助人员C:居间人D:经营机构的其他人员答案:A,B 29、关于期货公司风险监管报表正确的做法有 。A:期货公司应当保存书面风险监管报表B:相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公
14、司印章C:期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表D:报表的保存期限应当不少于5 年答案:A,B,C,D .30、以下说法错误的选项是A:期货公司计算净资本时，应当按照?期货交易管理条列 ?的规定对相关工程充分计提资产减值准备B:中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明C:有证据说明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D:期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收工程进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整答案:A,D 31、证券公司
15、应当建立完备的协助开户制度 。A:对客户的开户资料和身份真实性等进行审查；B:向客户充分揭示期货交易风险；C:解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系；D:告知期货保证金平安存管要求；答案:A,B,C,D 32、期货公司及其营业部有以下行为之一的，根据?期货交易管理条例 ?第七十条处分 。A:按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；B:未按照规定缴存结算担保金、 结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；C:对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法.权益；D:以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人
16、，或者违反营业部集中统一管理规定；答案:B,C,D 33、发生以下事项之一的，期货公司应当在5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。A:变更名称、公司章程；B:作出终止业务等重大决议；C:任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；D:被有权机关立案调查或者采取强制措施；答案:A,B,C,D 34、 以及其他业务记录应当至少保存20 年。(什么是对单记录 ) A:交易指令记录；B:交易结算记录；C:对单记录D:客户投诉档案答案:A,B,D 35、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在以下情形之一的，可以可求其聘请中介效劳机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A:期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重.大遗漏；B:违反有关客户资产保护和期货保证金平安存管监控规定或者风险监管指标管理规定；C:期货公司出现重大亏损；D:中国证监会根椐审慎监管原那么认定的其他重大情形；答案:A,B,D 36、期货公司的应当对年度报告签署确认竟见。A:董事B:高级管理人员C:财务负责人D:监事答案:A,B,C 37
