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1、WTO保障措施1主要内容主要内容 1、WTO中的保护条款和保障措施案例2、WTO保障措施协议介绍3、保障措施争端案例4、我国的承诺和对策WTO保障措施2第一节第一节 WTOWTO保护措施条款保护措施条款1994年GATT中保障措施的条款主要包括以下几个方面： 一、对某些产品大量进口的紧急措施（Emergence Action on Imports） 二、对某些特定工业的发展提供援助 三、在特殊情况下重新谈判修改关税减让和市场准入义务 四、当国际收支不平衡时可实施限制 五、世贸组织成员可援引的普遍例外和国家安全的例外 六、世贸组织允许其成员反对不公平贸易而实施的保护 七、利用世贸组织的贸易争端解
2、决机制保护国内市场和国内产业 八、利用技术性壁垒进行保护 WTO保障措施3有关保障措施案例有关保障措施案例1 1l2006年3月17日，台湾 “经济部贸易调查委员会”对大陆产毛巾反倾销案作出初裁，对毛巾特别保障措施案作出损害终裁。台湾 “经济部贸易调查委员会”认定，大陆出口毛巾对台湾地区同类产业造成“市场扰乱”和“实质损害”。 大陆方面（中国纺织品进出口商会）认为：自2002年大陆毛巾开始对台湾地区出口以来，出口增长率不断下降，2005年出现负增长，并没有出现台湾货品进口救济办法及世贸组织相关文件规定的“快速增长”或“市场扰乱”。而自1999年以来，台湾毛巾产业一直处于衰退之中，没有证据表明其
3、衰退与大陆毛巾的进口存在因果关系。 WTO保障措施4保障措施案保障措施案2 2l加拿大安大略烤烟种植者营销委员会 (Ontario Flue-Cured Tobacco Growers Marketing Board )代表其638家烤烟种植者成员于2005年10月14日向加拿大国际贸易法庭(CITT)提出申请，要求对从中国进口的未经加工的烤烟烟叶产品进行一般保障措施调查。 l2005年12月29日，加拿大国际贸易法庭（CITT）决定对进口的初级烤烟烟叶产品发起全球保障措施调查，本案涉及的主要出口国和地区为巴西、阿根廷、中国、津巴布韦和美国。l2006年2月14日， CITT发布公告称，申诉方
4、安大略烤烟种植者营销委员会（Ontario Flue-Cured Tobacco Growers Marketing Board）已告知法庭其成员将不再参与调查并提供有关证据，鉴于此种情况，法庭决定终止对进口烟草产品的全球保障措施调查。 WTO保障措施5保障措施案保障措施案3 3l2005年7月28日，印尼保障措施委员会发出公告，称印尼从外国进口的打火机（海关税则号961310， 961320， 961380， 961390）数量激增，对其国内相关产业造成了损害或损害威胁，为此已对进口打火机展开保障措施调查。涉及我出口金额1064万美元。 l 2006年1月19日，印尼保障措施委员会致函我驻印
5、尼使馆经商参处，称由于打火机进口数量的绝对或相对于国内产量的增长与其国内产业损害之间没有强烈的因果关系，是其他因素，而非进口增长导致了国内产业的损害，为此，该委员会决定终止调查。 WTO保障措施6第二节第二节 WTOWTO保障措施协议保障措施协议保障措施,（也称逃避条款或免责条款）是指成员方在某些情况下，可以减少或免除的义务，而不必承担责任的规定。 在关税与贸易总协定中，起保障作用的条文有第条（为保障国际收支平衡而实施的数量限制）、第条（关于反补贴和反倾销措施）、第条（一般例外）、第条（安全例外）等。但通常人们所说的保障措施指的是总协定第条（对特定产品进口的紧急措施）和以以其为基础在乌拉圭回合
6、中达成的保障措施协议（Agreement on Safeguards 下文简称保障协议）。WTO保障措施7保障措施的含义保障措施的含义根据总协定第条第1款的规定，保障措施的主要含义是：“由于意外情况的发生或因缔约一方承担本协定义务而导致输入到该缔约方领土某一产品的数量大为增加，因而对该缔约方国内的相同产品或直接竞争的产品的国内生产者造成严重损害或严重损害的威胁时，该缔约方在防止或纠正这种损害所必须的程度和时间内，实施其所承担的义务，或者撤销或修改减让”。WTO保障措施8保障措施的性质保障措施的性质1 1从性质上看，保障措施是整个世界贸易组织体制中的一个例外，它为成员方提供了免除义务的条件和程序
7、。保障措施意在协调两个相互冲突的目标：1.在推进成员方贸易自由化的进程中，兼顾成员方的经济主权，使之在必要时可以适度维护自己的经济利益和经济安全；2.在谋求成员方对开放市场、自由贸易最大限度承诺的同时，给成员方适度背离义务的宽容。WTO保障措施9保障措施的性质保障措施的性质2 2关于保障措施的性质，总协定第三任秘书长奥利弗隆指出：“保障措施代表了两种相反目标之间的联系，一个目标是各国政府对放松贸易限制承诺的尊重；另一个目标是各国政府希望保持国内市场。”因此，世贸组织保障措施制度的确立增加了成员方在国际贸易中的回旋余地，使其在经济形势需要时能够采取柔和而非粗暴的方式解除国内的经济压力，从而避免破
8、坏世贸组织的自由贸易体制。 保障措施又被称为自由贸易的“安全阀”。WTO保障措施10保障措施协议的目标保障措施协议的目标 为实施保障措施，在目标上必须解决这样一对矛盾：一方面，保障措施必须“足够的严格，以使它们的例外性质是明显的”。否则，频繁而无限制地适用保障措施必然造成整个世贸组织体制的崩溃；另一方面，保障措施又需具有一定程度的灵活性，从而促使各成员方最大限度地承担义务，避免“灰色区域措施”的运用。WTO保障措施11保障措施协议的意义保障措施协议的意义（1）从制度上强化了GATT第19条保障措施的多边控制，对成员国寻求WTO规则之外的措施给予明确的禁止，使成员国采取保护必须回归到WTO的法律
9、框架之内。（2）这种保障措施或“免责机制”给于WTO成员国推动贸易自由化进程充分的信心和胆量，它使WTO体制更有吸引力，因为它赋予了各成员国一种救济权。即当推行贸易自由化出现意外使某成员国产业受到严重损害时，成员国可依法实施保障。（3）保障措施协议对实施保障措施的实体条件、程序作出了明确的规定，规定了详细的通知义务，保证了充分的透明度，在更大程度上保证了保障措施的完整性、可行性和透明度，以及实施保障措施的公正性。WTO保障措施12保障措施协议介绍保障措施协议介绍保障措施协议（Agreement on Safeguard） 协议共有14条，第1条总则明确指出保障措施就是指GATT1994第19条
10、规定的措施，第2条规定了实施保障的条件，第3条关于调查，第4条明确严重损害和严重损害威胁的确定，第5条保障措施的实施，第6条临时保障措施，第7条保障措施的期限和审议，第8条关于减让和其他义务的水平，第9条关于发展中国家的照顾，第10条关于以前已经存在的措施，第11条关于某些措施的禁止和取消，第12条明确通知和磋商的要求，第13条是关于监督，第14条是关于争端解决。WTO保障措施13保障措施协议主要内容保障措施协议主要内容（一）适用保障措施的实质性条件（二）适用保障措施的程序（三）保障措施的形式和实施方式（四）临时保障措施（五）保障措施的期限、实施频度及审议（六）补偿与报复（七）“灰色区域”措施
11、问题（八）发展中成员的优惠待遇问题（九）通知要求（十）保障措施委员会的职能WTO保障措施14（一）适用保障措施的实质性条件（一）适用保障措施的实质性条件总协定条第款、保障措施协议第条第款及第条规定，进口方实施保障措施必须符合四个实质性要件：1、进口增长，2、国内产业存在严重损害或严重损害威胁，3、进口增长与严重损害或损害威胁之间必须有因果关系，4、进口增长的不可预见性和履行义务的结果。WTO保障措施15进口数量的增长（进口数量的增长（such increased importsuch increased import）。）。 进口增长明确是进口数量的增长，而非价值的增长。 这种进口数量的增长包
12、括“绝对增长”和“相对增长”。“绝对增长”是指产品的进口数量在某段时期的绝对增加，如去年进口10000打，今年进口20000打。“相对增长”是指相对于已减少的国内消费量或国内生产量而言，某种产品的进口份额在总消费量中所占比例的增加。在这种情况下，并未发生进口量的实际增长，但是相对于国内市场调整过程中消费总量下降的前提下，进口数量的相对份额确实是提高了。如去年进口10000打，而今年仍进口10000打，但是国内消费量从去年的50000打降到今年的30000打。WTO保障措施162 2、国内产业存在严重损害或严重损害威胁、国内产业存在严重损害或严重损害威胁1 1保障措施协议第条对“国内产业”、“严
13、重损害”和“严重损害的威胁”等概念作出了精确的解释。 “国内产业”指在进口成员方领土内生产相似产品（like product）或直接竞争产品的所有生产者，或占有主要份额的生产者。与反倾销协议不同，保障措施协议没有对后一种情况下的产量比例规定下限。一般认为超过50%份额的企业联合申述，进口国政府有关部门应该受理并开展调查。 同时需要注意的是，关税同盟既可以以一个整体实施保障措施，也可以仅代表同盟的某一个成员实施保障措施，但是国内产业和严重损害或损害威胁的认定、以及保障措施的实施范围等各个环节的口径应该保持一致。WTO保障措施172 2、国内产业存在严重损害或严重损害威胁、国内产业存在严重损害或严
14、重损害威胁2 2“严重损害”应理解为对某一国内产业重大的全面的损害，或总体的损害。但是由于各个成员经济发展水平不同、相关产业的成熟度也有所差异，因此不可能事先规定“严重损害”或“严重损害威胁”的非常明确的量化标准。但是从东京回合和乌拉圭回合的谈判可以看出，标准问题是谈判各方非常关注的问题。标准过高则会迫使成员国在多边规则之外去寻求一些不正当的灰色区域措施解决问题；而标准过低则会导致保障措施的滥用，进而严重扭曲国际贸易。协议没有规定量化标准，只要求评估所有因素。从实践角度看，要实际评估所有因素是非常困难的。WTO保障措施182 2、国内产业存在严重损害或严重损害威胁、国内产业存在严重损害或严重损
15、害威胁3 3 为了统一各成员的实践，协议规定，在评估国内某一产业是否存在严重损害或严重损害威胁时，进口成员必须评估与该产业状况相关的所有客观的和可量化的因素，包括（1）绝对和相对的有关产品进口的比例和数量，（2）增加的进口所占的市场份额，（3）销售水平、产量、生产率、设备利用率、盈亏及就业的变化情况。 但是从保障措施争端案例实践看，争端解决机构专家组以务实的方法确定了“所有相关因素”的最小范围，即协议第4条第2款所列举的因素和保障措施调查案中利害关系方明确提出的其他因素。WTO保障措施192 2、国内产业存在严重损害或严重损害威胁、国内产业存在严重损害或严重损害威胁4 4“严重损害的威胁”应解
16、释为严重损害的危急是显而易见的，必须有事实依据，不能仅凭指控、推测或极小的可能性便裁定“存在严重损害威胁”。 对于发展中国家适用最低限度条款，即从发展中国家进口份额小于3%，或所有按升序排列的发展中成员国合计出口份额小于9%的发展中成员国可以例外，则进口国不应对这些成员国实施保障措施。WTO保障措施203 3进口增加是造成严重损害或严重损害威胁进口增加是造成严重损害或严重损害威胁 的主要原因的主要原因1 1 如果产业损害或损害威胁是由进口增长之外的其他因素造成的，则进口成员不得实施保障措施。协议明确规定，不得将由进口增长之外的因素造成的损害归咎于进口增长。这实际上是给因果关系的认定提出了更高的要求。 在美国小麦面筋保障措施案中，专家小组认为，在排除了其他因素造成的损害之后，如果进口增长造成的损害仍达到了严重的程度，则可以认定进口增长与损害存在因果关系。 当然，从操作的角度来讲，这一点很不容易做到。排除其他因素造成的损害并不像加减法那么容易，因为各种因素造成的损害的比例很难量化，几乎是不可能量化。WTO保障措施213 3进口增加是造成严重损害或严重损害威胁进口增加是造成严重损害或严重损害
