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1、XX年6月证券从业资格考试证券市场重点试题及答案 选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.收购要约约定的收购期限为()。 A.10日30日 B.10日45日 C.30日45日 D.30日60日 2.以下选项中，说法正确的选项是()。 A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监视管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议 C.股份采取募集方式没立的，资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 D.股份只能采取发起设立的方式 3.()对自营业务规
2、定详细的风险控制措施.并报中国证监会备案。 A.证券公司 B.证券交易所 C.证券公司战略投资机构 D.财政部 4.以下选项中，不正确的选项是()。 A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进展后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质 B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 D.发行人和主承销商向公众投资者进展推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 5.上市公司暂停股票上市交易的情形是()。 A.公司对
3、财务会计报告作虚假记载，且回绝纠正 B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能到达上市条件 C.公司被宣告破产 D.公司有重大违法行为 6.以下选项中，不属于处分处分信息的是()。 A.处分处分时间 B.处分处分原因 C.处分处分内容 D.处分处分文号 7.以下关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的选项是()。 A.取消资本的金额限制 B.资本可以是货币资本，也可以是非货币资本 C.最近3年没有违法记录 D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿 8.证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。 A.非法融资融券等
4、值以下 B.非法融资融券等值以上 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下 9.以下选项中，说法正确的选项是()。 A.上海证券交易所规定，在会计年度完毕后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理方案单项审计意见 B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原那么处理 C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理方案 10.有限责任公司监事会中公司职代表的比例不得低于()。 A.1/3 B.2/3
5、 C.1/2 D.3/4 参考答案： 1.D解析根据证券法第90条的规定.收购要约约定的收购期限不得少于30日.并不得超过60日。 2.A解析根据公司法第50条的规定.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。应选项A正确。根据证券法第94条的规定，采取协议收购方式的.收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进展股份转让。以协议方式收购上市公司时.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监视管理机构及证券交易所作出书面报告.并予以公告。在公告前不得履行收购协议。应选项B不正
6、确。根据公司法第80条的规定，股份采取募集方式设立的，资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。应选项C不正确。根据公司法第77条的规定.股份的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。应选项D不正确。 3.B解析证券交易所对A营业务规定详细的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。 4.C解析根据证券业从业人员资格管理方法第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的.由协会注销其执业证书。 5.D解析根据证券法第55条的规定，上市公司有以下情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
7、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;公司有重大违法行为;公司最近3年连续亏损;汪券交易所上市规那么规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。 6.C解析处分处分信息包括受处分处分机构或个人名称、受处分处分机构责任人、处分处分时间、效力期限、处分处分原因、做出处分处分决定的机构、处分处分类别、文号等。 7.C解析根据证券投资基金法第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备以下条件，并经国务院证券监视管理机构 有符合本法和公司法规定的章程;资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;主要股东应当具有经营金融业务或者管理金
8、融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉.资产规模到达国务院规定的标准.最近3年没有违法记录;取得基金从业资格的人员到达法定人数;董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;有符合要求的营业场所、平安防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;有良好的内部治理构造、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监视管理机构规定的其他条件。 8.A解析根据证券法第205条的规定.证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资
9、格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。 9.C解析上海证券交易所的有关规定在会计年度完毕后4个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理方案单项审计意见。应选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原那么处理。应选项B不正确。根据证券发行与承销管理方法第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中.应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件.履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息.应当真实、准确、完整、及时.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。应选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理方案。应选项D不正确。 10.A解析根据公司法第51条的规定.有限责任公司设监事会.应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表.其中职工代表的比例不得低于1/3.详细比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
