《6月证券从业资格考试《证券市场》应试题（附答案）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《6月证券从业资格考试《证券市场》应试题（附答案）（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、XX年6月证券从业资格考试证券市场应试题（附答案） 选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。 A.1年 B.18个月 C.2年 D.3年 2.以下选项中，说法不正确的选项是()。 A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益 B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用 C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购置方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价
2、格从买方购回相等数量同种债券的交易行为 D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人 3.以下关于监事会会议的说法中.正确的选项是()。 A.每年至少召开2次会议 B.应当于每年下半年召开会议 C.应当于股东大会完毕后召开会议 D.监事可以提议召开临时监事会会议 4.单个集合资产管理方案投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理方案资产净值的()。 A.5% B.1% C.3% D.2% 5.证券公司办理经纪业务，承受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。 A.5万元以上10万元以下 B.3万元以上10万
3、元以下 C.5万元以上20万元以下 D.5万元以上30万元以下 6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务参谋机构不得担任财务参谋的情形不包括()。 A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因违法违规经营受到处分或者因违法违规经营正在被调查 D.最近48个月内因违法违规经营受到处分或者因违法违规经营正在被调查 7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是()。 A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.融资专用资金账户
4、 8.有限责任公司监事会主席的产生方式是()。 A.由全体监事过半数选举产生 B.由全体监事1/3以上人数选举产生 C.由全体监事2/3以上人数选举产生 D.由股东大会任命 9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。 A.2 B.3 C.5 D.10 10.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可采取的刑事处分措施是()。 A.处以3年的管制 B.处以6个月的拘役 c.处以8年的有期徒刑 D.处无期徒刑 11.虚报资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报资本的公司，处以虚报资本金额()的罚款。 A.10%以上15%以下 B.5%以上15%以下 C.1万
5、元以上3万元以下 D.5万元以上50万元以下 12.股份监事会的职工代表比例不得低于()。 A.1/2 B.1/4 C.1/3 D.2/3 13.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是()。 A.信用交易资金交收账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.信用交易证券交收账户 14.某上市公司拟在1年内购置重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。 A.过半数 B.半数 C.1/3 D.2/3 15.从业人员取得执业证书后，发生以下()情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报
6、告，由协会变更该人员执业登记。 A.辞职 B.与原聘用机构解除劳动合同 C.不为原聘用机构所聘用 D.变更聘用机构 16.深圳证券交易所规定.每季度完毕后的()个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理方案的管理报告和托管报告、集合资产管理方案的交易监控报告(如有)。 A.3 B.5 C.10 D.15 17.财务参谋的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 18.对擅自发行股票，数额宏大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处分金，那么其金额可以是()。 A.非法募集资金金额的3% B.非法募集资金金额的10% C.
7、20万元 D.200万元 19.()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进展持续动态的登记管理。 A.证监会 B.银监会 C.民银行 D.财政部 20.以下不属于有限责任公司高级管理人员的是()。 A.经理 B.董事会 C.副经理 D.财务负责人 21.以下企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。 A.合伙企业 B.股份 C.企业分支机构 D.个人独资企业 22.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。 A.10%3 B.20%6 C.30%3 D.50%6 23.证券公司办理().应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托
8、记录。 A.买卖委托 B.经纪业务 C.自营业务 D.资产管理 24.对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额宏大、后果严重的，应处以非法募集资金金额()的罚金。 A.1%以下 B.1%以上3%以下 C.1%以上5%以下 D.5%以上 25.以下不属于有限责任公司经理职权的是()。 A.组织实施公司年度经营方案和投资方案 B.提请聘任或者解聘公司副经理 C.决定公司财务负责人的报酬 D.组织实施董事会决议 26.以下人员中，不能担任公司法定代表人的是()。 A.董事长 B.执行董事 C.经理 D.监事 27.有限责任公司监事的任期每届为()。 A.不少于3年 B.不少于2年 C.3年 D
9、.2年 28.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。 A.保密性 B.权威性 C.广泛性 D.客观性 29.以下不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是()。 A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 B.承受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监视管理机构规定的最低限额 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 D.在证券自营账户与证券资
10、产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进展交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离 30.证券公司设立集合资产管理方案的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起()个月内启动推广工作，并在()个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 A.315 B.310 C.660 D.630 参考答案： 选择题 1.B解析根据证券、期货投资咨询管理暂行方法第17条的规定，取得证券、期货投资咨询执业资格的人员.应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时间同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格.但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。 2.
11、C解析根据上市公司重大资产重组管理方法第3条的规定.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益。应选项A正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用.是融资融券交易原那么之一。应选项B正确。债券买断式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购置方的同时.交易双方约定在未来某一日期.再由卖方(正回购方)以约定价格从买方(逆回购方)购回相等数量同种债券的交易行为。应选项C错误。根据证券法第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、
12、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;南于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监视管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进展管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券效劳机构的有关人员;国务院证券监视管理机构规定的其他人。应选项D正确。 3.D解析根据公司法第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。 4.C解析单个集合资产管理方案投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理方案资产净值的3%。 5.C解析根据证券法第2
13、12条的规定，证券公司办理经纪业务，承受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的.责令改正。没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款.可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款.可以撤销任职资格或者证券从业资格。 6.D解析根据上市公司并购重组财务参谋业务管理方法第9条的规定.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务参谋机构有以下情形之一的.不得担任财务参谋：最近24个月内存在违反诚信的不良记录;最近24个月内因执业行为违反行业标准而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个
14、月内因违法违规经营受到处分或者因违法违规经营正在被调查。 7.A解析融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 8.A解析根据公司法第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。 9.C解析根据中国证券业协会诚信管理方法第23条的规定，诚信信息的查询己录自陔记录生成之日起保存5年。 10.C解析根据刑法第182条的规定.有以下情形之一，操纵证券、期货市场.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处分金;情节特别严重的，处5年以七10年以下有期徒刑，并处
