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1、XX年6月证券从业资格考试证券市场模拟题及答案 单项选择题 第1题：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份股本总额()以上的股东。 A.50%;50% B.30%;50% C.50%;30% D.30%;30% 第2题：以下选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。 A.企业法人营业执照 B.年检申请报告 C.年度业务报告 D.经审计的财务会计报表 第3题：证券公司办理定向资产资产管理业务，承受单个客户的资产净值不得低于人民币()元。 A.100万 B.300万 C.500万 D.1亿 第4题：以下不属于基金托管人义务的是()。 A
2、.保管基金资产 B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证 C.保存基金的会计账册、记录15年以上 D.执行基金管理人的投资指令 第5题：以生产经营为主的有限责任公司，资本的最低限额为人民币()万元。 A.10 B.20 C.30 D.50 第6题：犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 第7题：同自营业务相比，以下属于证券经纪业务特点的是()。 A.客户资料的保密性 B.交易行为的自主性 C.交易方式的自由性 D.收益的不稳定性 第8题：中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进展集中、统一监管。 A.全国人大 B.国务院 C.全国人大常务委员会 D.民银行 第9题：以下选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处分情形的是()。 A.不直接从事经营管理 B.任职时间短、不了解情况 C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、消灭证据，或者提供伪证，阻碍调查 D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预 第10题：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进展离职备案。 A.10 B.15 C.20 D.30
